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开展对公客户身份识别与尽职调查时,负责收集客户资料,审核资料是否真实、完整、合规()
单选题
开展对公客户身份识别与尽职调查时,负责收集客户资料,审核资料是否真实、完整、合规()
A. 客户经理
B. 柜面经理
C. 大堂经理
D. 内勤行长
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开展对公客户身份识别与尽职调查时,负责收集客户资料,审核资料是否真实、完整、合规()
A.客户经理 B.柜面经理 C.大堂经理 D.内勤行长
答案
多选题
在办理对公客户身份识别与尽职调查业务时,客户经理负责收集客户资料,审核资料是否,通过电子渠道录入客户信息,或提交柜面经理审核后在系统中记录客户信息()
A.真实 B.准确 C.完整 D.合规
答案
多选题
在超级柜台办理对公账户开户及签约时,客户经理负责业务资料的真实性与合规性审核,按《中国农业银行对公客户身份识别和尽职调查操作规程(试行)》(农银规章[2017]54号)的要求收集客户资料、识别客户身份,完成尽职调查。核实后应履行下述职责()。
A.填写《中国农业银行对公客户尽职调查表》 B.打印“存在严重违法失信信息的企业“查询结果并签字 C.填写《中国农业银行对公客户加强型尽职调查表》(法定代表人对开户目的不明确、异地开立结算账户、外国政要控制的对公客户或高风险等级客户开立结算账户时须提供) D.初审无误后将开户及签约所有资料交柜面受理
答案
多选题
在超级柜台办理对公账户开户及签约时,客户经理负责业务资料的真实性与合规性审核,按《中国农业银行对公客户身份识别和尽职调查操作规程(试行)》(农银规章[2017]54号)的要求收集客户资料、识别客户身份,完成尽职调查。核实后应履行下述职责()。
A.填写《中国农业银行对公客户尽职调查表》 B.打印“存在严重违法失信信息的企业”查询结果并签字 C.填写《中国农业银行对公客户加强型尽职调查表》(法定代表人对开户目的不明确 D.初审无误后将开户及签约所有资料交柜面受理
答案
多选题
在开展对公客户身份识别与尽职调查时,属于不得建立和保持客户关系的情形有()
A.拒绝配合提供我行所要求的基本身份信息,影响客户经理对客户身份真实性的判断的对公客户 B.客户CCS等级分类为“禁止类”的客户或客户、客户股东、客户关联人员出现在制裁名单中 C.经综合评估,客户洗钱风险较高,且我行难以对其采取有效风险控制措施的对公客户 D.与我行建立客户关系时,存在不配合客户身份识别、开户理由不合理、开户业务与客户身份识别不相符等情形的客户
答案
单选题
客户身份识别,由负责收集客户资料,审核资料是否真实、完整、合规()
A.主任 B.客户经理 C.内勤行长 D.柜面经理
答案
单选题
《中国农业银行对公客户身份识别与尽职调查管理办法》中对公板块各业务部门按照指导本业务条线开展客户身份识别与尽职调查工作()
A.客户身份 B.客户归属 C.客户交易 D.客户特征
答案
单选题
有效开展客户尽职调查,重新识别、调查客户身份,不包括客户的()
A.职业 B.年龄 C.收入 D.病史
答案
多选题
对公客户身份识别和尽职调查的基本要求包括()。
A.获取和记录客户基本信息以便能够确认其真实身份 B.筛查制裁名单 C.评估并确定客户洗钱风险等级 D.对于禁止类客户,不得提供金融服务
答案
多选题
进行客户身份识别时,需审核客户身份资料的,并填写《尽职调查表》()
A.真实性 B.有效性 C.合规性 D.盈利性
答案
热门试题
对客户开展加强型尽职调查,应采取以下措施,重新识别客户身份,填写《中国农业银行对公客户加强型尽职调查表》()
业务办理过程中,对于按照《中国农业银行对公客户身份识别与尽职调查管理办法》需开展客户加强型尽职调查的,应执行客户加强型尽职调查要求()
在对公客户身份识别与尽职调查中出现以下情形须进行客户及其受益所有人身份识别()
在《中国农业银行对公客户身份识别与尽职调查管理办法》中,持续识别客户身份中,对于CCS等级由调整为高风险的客户,可按照本办法规定开展加强型尽职调查()
负责将本规程的有关规定嵌入本条线主管业务的相关制度和操作系统;组织开展本条线客户身份识别和尽职调查工作;负责本条线客户身份识别和尽职调查的操作培训;对本条线客户身份识别和尽职调查工作进行监督检查()
对公客户身份识别与尽职调查中,核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件应()
《中国农业银行对公客户身份识别和尽职调查操作规程》所指的对公客户指()
对公客户尽职调查一般从客户身份识别和评定客户的风险开始,还包括对的加强型尽职调查和对所有客户的持续尽职调查()
在办理对公客户身份识别与尽职调查业务时,客户国别指注册所在国家或地区,根据客户身份证明文件上的确认()
客户资料变更()时,不需要实施CRS尽职调查
我行在办理对公客户身份识别与尽职调查业务时,委托第三方代为识别客户身份的,应当通过确定双方的反洗钱职责,客户身份识别的最终责任由委托机构承担()
在办理对公客户身份识别与尽职调查业务时.股东或投资人信息收集并登记客户超过以上股份或投资额的股东或投资人信息()
客户身份资料包括记载客户身份信息、资料以及反映本行开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料,包括但不限于联网核查记录、高风险客户审核认定记录、客户尽职调查资料、实际受益人识别资料等()
在办理对公客户身份识别与尽职调查业务时,客户名称指客户所提供身份证明文件上的名称,不得简写、缩写。对有跨境交易意向的客户应同时收集其英文名称()
负责同业账户客户的身份识别与尽职调查、洗钱风险等级分类工作()
在《中国农业银行对公客户身份识别与尽职调查管理办法》中,重新识别情形包括()
客户在我行超级柜台办理对公账户开户及签约业务时,负责识别客户身份、核实客户开户意愿与开户资料()
与客户业务关系存续期间,应持续开展客户身份识别与尽职调查。出现等情形的,应重新识别客户身份,并持续关注受益所有人信息变更情况()
在《中国农业银行对公客户身份识别与尽职调查管理办法》中辅助身份证明文件或资料主要包括()
客户要求变更以下核心要素,须对客户进行重新识别,填写对公客户身份识别信息采集表和尽职调查表()
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