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各营业机构协查人员收到下列日中监测核查数据后应立即排查预警内容有无异常,在内控系统中录入反馈意见()
多选题
各营业机构协查人员收到下列日中监测核查数据后应立即排查预警内容有无异常,在内控系统中录入反馈意见()
A. 事中监控指定内部账户余额不为零
B. 事中监控应收利息账户发生手工调整交易-公贷
C. 监测现金管库员日中碰库
D. 监测支付系统内部账付款
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各营业机构协查人员收到下列日中监测核查数据后应立即排查预警内容有无异常,在内控系统中录入反馈意见()
A.事中监控指定内部账户余额不为零 B.事中监控应收利息账户发生手工调整交易-公贷 C.监测现金管库员日中碰库 D.监测支付系统内部账付款
答案
单选题
营业机构员工发现重点可疑交易线索后,应立即向营业机构反洗钱监测岗人员或()报告。
A.行长 B.副行长 C.营业室经理 D.柜员
答案
判断题
预警监测人员收到协查单位的协查反馈信息后,如对反馈信息仍存有疑义的,可再次创建预警任务发起协查()
答案
单选题
各机构在收到重大投诉事项后应立即向__报告()
A.上级主管业务部门 B.消费权益保护职能部门 C.主管行领导 D.法律合规部
答案
单选题
分支机构收到的反洗钱系统协查应于收到协查通知的下班前反馈协查结果()
A.当日 B.次日 C.次工作日
答案
单选题
监测人员对内控系统生成的监测数据应日(T为预警提示日)下发各营业网点的协查员,且要主动查询预警的回复情况,严禁出现直接取消预警的情况发生()
A.T B.T+1 C.T+2 D.T+3
答案
主观题
经检查、检验后,若判定监测数据不在以内或含有,应立即重测
答案
单选题
营业机构收到预警信息核查通知后必须在个工作日内对预警信息核查情况进行回复()
A.1 B.2 C.3 D.5
答案
主观题
烟气在线监测数据异常时,应立即向()。
答案
主观题
烟气在线监测数据异常时,应立即向()
答案
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增加印章核查提示待办任务,在各核查周期,根据营业机构(部门)未核查情况,自动向有权人员推送提示待办任务()
柜面监测()直接发送营业机构或支行核查、处理和反馈。
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营业部(厅)业务经办在收到总部运营管理部综合运营中心关于确认启用交易所交易终端应急申报的通知后,应立即向营业部(厅)合规风控人员报告()
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