单选题

中国证监会派出机构对发行上市辅导机构报送的资料过期不予反馈的,应视为( )。

A. —不予受理
B. 同意受理
C. 无异议
D. 有异议

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单选题
中国证监会派出机构对发行上市辅导机构报送的资料过期不予反馈的,应视为( )。
A.—不予受理 B.同意受理 C.无异议 D.有异议
答案
单选题
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的相关规定,保荐机构辅导工作完成后,应由()的中国证监会派出机构进行辅导验收
A.发行人所在地(境内) B.保荐代表人所在地 C.保荐机构所在地 D.发行人上市地(境内)
答案
多选题
中国证监会派出机构的职责包括()。
A.依法查处辖区内监管范围的违法违规案件 B.调解证券期货业务纠纷和争议 C.认真贯彻执行国家有关法律、法规和方针、政策 D.依据中国证监会的授权对辖区内的上市公司证券、期货经营机构,证券、期货投资咨询机构和从事证券业务的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等中介机构的证券业务活动进行监督管理
答案
多选题
期货公司未按期报送风险监管报表,中国证监会派出机构应当( )。
A.认定风险监管指标不符合规定标准 B.直接对公司进行现场检查 C.要求期货公司补充更正 D.要求期货公司限期报送
答案
单选题
期货公司报送的风险监管报表存在漏报、错报,影响中国证监会及其派出机构对期货公司风险状况判断的,中国证监会派出机构应当要求期货公司( )报送更正的风险监管报表。
A.5日内 B.10日内 C.15日内 D.立即
答案
判断题
中国证监会派出机构对辖区挂牌公司进行日常现场监管。
答案
多选题
中国证监会派出机构的主要职责包括()。
A.对辖区内的上市公司的证券期货业务活动进行监督管理 B.对辖区内的证券期货经营机构的证券、期货业务活动进行监督管理 C.对辖区内的证券期货投资咨询机构的证券期货业务活动进行监督管理 D.对辖区内的从事证券业务的律师事务所会计师事务所、资产评估机构等服务机构的证券、期货业务活动进行监督管理
答案
判断题
证券公司应当每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。()
A.对 B.错
答案
单选题
中国证监会派出机构可以视情况要求期货公司限期改正并重新编制风险监管报表,期货公司未限期改正的,中国证监会派出机构可以()。
A.视情况采取出具警示函 B.认定其风险监管指标不符合规定标准 C.要求期货公司增加内部合规检查的频率,并提交合规检查报告 D.视情况对期货公司及其董事
答案
单选题
中国证监会派出机构可以视情况要求期货公司限期改正并重新编制风险监管报表,期货公司未限期改正的,中国证监会派出机构可以()
A.视情况采取出具警示函、监管谈话等监管措施 B.认定其风险监管指标不符合规定标准 C.要求期货公司增加内部合规检查的频率,并提交合规检查报告 D.视情况对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施
答案
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经过整改,风险监管指标符合规定标准的,期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构报告,中国证监会派出机构应当进行验收。 ( )限制、阻挠首席风险官正常开展工作的,首席风险官可以向中国证监会派出机构报告,中国证监会派出机构依法进行调查和处理。 期货公司风险监管指标不符合规定标准并经中国证监会派出机构核实后,中国证监会派出机构可以视情况对期货公司及其董事等人采取( )的监管措施。 期货公司股权变更的情形有(),应当经中国证监会或中国证监会派出机构报告 发行人应在披露上市公告书后( )日内,将上市公告书文本一式五份分别报送发行人注册地的中国证监会派出机构、上市的证券交易所。 期货公司()限制、阻挠首席风险官正常开展工作的,首席风险官可以向中国证监会派出机构报告,中国证监会派出机构依法进行调查和处理。 期货公司( )限制、阻挠首席风险官正常开展工作的,首席风险官可以向中国证监会派出机构报告,中国证监会派出机构依法进行调查和处理。 期货公司()限制、阻挠首席风险官正常开展工作的,首席风险官可以向中国证监会派出机构报告,中国证监会派出机构依法进行调查和处理 期货公司()限制、阻挠首席风险官正常开展工作的,首席风险官可以向中国证监会派出机构报告,中国证监会派出机构依法进行调查和处理。 关于中国证监会派出机构的监管职责,下列说法正确的是()。 期货公司变更注册资本,应当经中国证监会派出机构审核。 风险预警期内,中国证监会派出机构可视情况采取的措施有( )。 中国证监会派出机构可根据( )原则,要求期货公司不定期编制并报送风险监管报表。 中国证监会派出机构按照()的有关规定和中国证监会的授权,履行监督管理职责。 期货公司报送的风险监管报表存在漏报、错报,影响中国证监会及其派出机构对期货公司风险状况判断的,中国证监会派出机构应当要求期货公司立即报送更正的风险监管报表,并可以视情况采取()等监管措施。 中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债进行专项说明;有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的,中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额() 中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债进行专项说明;有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的,中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额。 ( ) 从事期货中间介绍业务的证券公司,应()向中国证监会派出机构报送合规检查报告 从事期货中间介绍业务的证券公司应当()向中国证监会派出机构报送合规检查报告 根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司应当向中国证监会派出机构报送()风险监管报表
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