多选题

业务部门承担洗钱风险管理的直接责任,主要履行职责包括以下那些?()

A. 识别、评估、监测本业务条线的洗钱风险,及时向反洗钱管理部门报告
B. 建立相应的工作机制,将洗钱风险管理要求嵌入产品研发、流程设计、业务管理和具体操作
C. 组织或协调各相关部门开展客户洗钱风险分类管理
D. 组织落实交易监测和名单监控的相关要求,按照规定报告大额交易和可疑交易
E. 以业务(含产品、服务)的洗钱风险评估为基础,完善各项业务操作流程

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多选题
业务部门承担洗钱风险管理的直接责任,主要履行职责包括以下那些?()
A.识别、评估、监测本业务条线的洗钱风险,及时向反洗钱管理部门报告 B.建立相应的工作机制,将洗钱风险管理要求嵌入产品研发、流程设计、业务管理和具体操作 C.组织或协调各相关部门开展客户洗钱风险分类管理 D.组织落实交易监测和名单监控的相关要求,按照规定报告大额交易和可疑交易 E.以业务(含产品、服务)的洗钱风险评估为基础,完善各项业务操作流程
答案
多选题
下列属于支队级单位业务部门在预算经费管理方面履行职责的是()。
A.组织有关预算项目的前期论证和经费需求测算,拟制部门分项预算方案; B.负责部门分项预算经费的使用管理,及时办理经费支出结算手续; C.组织实施部门资产管理,与本级后勤财务部门联署调拨对下分配的装备物资; D.编制部门物资 E.会同本级财务部门组织有关预算项目绩效考评,报告有关预算项目的执行情况和成果。 F.经费资产审批管理遵循“党委统管
答案
单选题
承担业务部门和风险管理部门履职情况的审计责任()
A.业务条线 B.风险管理条线 C.内审部门 D.三会一层
答案
判断题
《桂林银行洗钱风险评估管理办法》所规定的评估对象仅限于履行反洗钱职责的机构,包括但不限于反洗钱业务部门、反洗钱支持部门()
答案
判断题
业务部门作为风险管理第二道防线,承担业务条线职责范围内风险管理的直接责任,在业务前端识别、计量、评估、监测、报告、控制或缓释风险。()
答案
单选题
建立并及时调整洗钱风险管理组织架构,明确反洗钱管理部门、业务部门及其他部门在洗钱风险管理中的职责分工和协调机制是职责()
A.董事会 B.监事会 C.高级管理层 D.反洗钱工作领导小组
答案
多选题
业务部门合规管理职责包括()
A.主动开展合规风险识别和隐患排查,发布合规预警 B.组织合规审查,及时向合规管理牵头部门通报风险事项,妥善应对合规风险事件 C.定期上交本职工作内的合规管理报告 D.评估公司合规管理有效性
答案
单选题
商业银行在操作风险管理中,业务部门所承担的职责是()
A.制定操作风险战略和政策 B.监控业务的关键风险指标,并确定风险责任的承担者 C.监督并检查各项风险管理措施的落实情况 D.落实各项操作风险控制措施
答案
判断题
总、分行相关业务部门须履行业务指导及信息提供等职责,如因未及时提供各类业务信息造成客户投诉、舆情风险及其他不良后果的,由相关业务部门承担责任()
答案
单选题
()负责组织协调全行反洗钱管理工作,推动反洗钱相关业务部门及分支机构履行反洗钱职责。
A.反洗钱工作领导小组 B.董事会下设专业委员会 C.反洗钱监测分析中心 D.反洗钱工作办公室
答案
热门试题
各经营单位公司业务部门主要贷后管理职责包括() 银行业金融机构应当确定业务条线承担风险管理的直接责任;风险管理条线承担制定政策和流程,监测和管理风险的责任;内审部门承担业务部门和风险管理部门履职情况的审计责任() 业务条线管理部门主要为的管理部门,承担本条线洗钱风险管理的直接责任() 银行业金融机构应当确定业务条线承担风险管理的直接责任;风险管理条线承担制定政策和流程,监测和管理风险的责任;()承担业务部门和风险管理部门履职情况的审计责任。 在信访工作中,属于各级单位管理的干部或各业务部门不履行或未能正确履行职责、需要追究责任的,由同级信访管理部门牵头开展调查() 董事会承担洗钱风险管理的最终责任主要履行以下哪些职责() 法律合规部◆建立并及时调整洗钱风险管理组织架构,明确反洗钱管理部门、业务部门及其他部门在洗钱风险管理中的职责分工和协调机制是董事会的职责() 建立并及时调整洗钱风险管理组织架构,明确反洗钱管理部门、业务部门及其他部门在洗钱风险管理中的职责分工和协调机制是董事会的职责。---法律合规部() 风险管理第三道防线是总行风险管理部,承担业务部门和风险管理部门履职情况的审计责任() 商业银行业务部门应当正确未执行相关制度、流程,未适当履行检查职责,未及时落实整改承担直接责任() 外汇业务部门对反洗钱协查工作不负有职责。 业务管理部门,主要为()的管理部门,承担反洗钱管理的直接责任 在重大项目风险管理中,业务部门的职责是() 总行业务部门风险总监向同级风险管理部门报告风险管理事项包括() 反洗钱业务部门负责将新产品、新业务、新系统的洗钱风险评估情况向()报告 公司管理层对有效的风险管理承担直接责任,履行的风险管理职责不包括(  )。 公司的主要业务部门包括() 后台业务部门及人员在贷后管理中的职责不包括?() ( )负责监督和评估业务部门承担风险的业务活动。    对于直接参与客户经营、业务操作的部门对该部分职责承担洗钱风险管理的()
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