多选题

关于全国股转系统自律监管和中国证监会行政监管,下列说法正确的有()。

A. 自律监管是全国股转公司依据其业务规则对市场参与人作出的管理
B. 全国股转系统的自律监管和中国证监会的行政监管在法律属性上没有差别
C. 自律监管主要由全国股转公司开展,必要时由中国证监会进行自律监管
D. 行政监管是中国证监会依据法律授权,对其监管范围内的对象采取的行政监管手段

查看答案
该试题由用户840****16提供 查看答案人数:3875 如遇到问题请 联系客服
正确答案
该试题由用户840****16提供 查看答案人数:3876 如遇到问题请联系客服

相关试题

换一换
多选题
关于全国股转系统自律监管和中国证监会行政监管,下列说法正确的有()。
A.自律监管是全国股转公司依据其业务规则对市场参与人作出的管理 B.全国股转系统的自律监管和中国证监会的行政监管在法律属性上没有差别 C.自律监管主要由全国股转公司开展,必要时由中国证监会进行自律监管 D.行政监管是中国证监会依据法律授权,对其监管范围内的对象采取的行政监管手段
答案
判断题
全国股转系统和相关自律组织对非上市公众公司的自律监管,与中国证监会及派出机构行政监管形成合力。
答案
单选题
根据《关于加强非上市公众公司监管工作的指导意见》规定,关于对全国股转系统的自律监管和中国证监会行政监管表述不正确的是()。
A.中国证监会按照证券集中统一监管体制的要求,履行牵头抓总职能,指导、协调、督促、检查派出机构、全国股转系统的监管工作 B.中国证监会派出机构的监管属于行政监管 C.全国股转系统按照法律法规及相关规定履行对挂牌公司的自律监管职责 D.全国股转系统在特定情形下也可以对挂牌公司履行行政监管职责
答案
多选题
关于全国股转系统的自律监管职责,下列说法正确的是()。
A.全国股转系统执行挂牌公司申请文件申报即披露﹑即担责的制度,发现申报不实的,采取自律监管措施,或提请中国证监会查处 B.全国股转系统制定挂牌公司治理规则,建立完善挂牌公司监管档案,完善市场主体诚信管理机制 C.全国股转系统处理与挂牌公司相关的所有投诉举报 D.全国股转系统规范挂牌公司和中介机构的行为,发现违反法律法规及业务规则的,采取自律监管措施;依法应当由中国证监会查处的,及时移交
答案
单选题
下列关于全国股转系统职能的说法,正确的有()。<br/>Ⅰ.全国股转系统公司制定与修改业务规范,应当报中国证监会备案<br/>Ⅱ.全国股转系统挂牌新的证券品种,应当向中国证监会报告<br/>Ⅲ.全国股转系统采用新的转让方式,应当经中国证监会批准<br/>Ⅳ.全国股转系统的登记结算业务由中国证券登记结算有限责任公司负责,全国股转系统应当与其签订业务协议,并报中国证监会备案
A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
全国股转系统应当根据( )制定全国股转系统股票发行承销业务规则,并报中国证监会批准。
A.《证券法》 B.《公司法》 C.《分层管理办法》 D.《公众公司办法》
答案
判断题
中国证监会按照证券集中统一监管体制的要求,依据《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》,对全国股转系统履行挂牌公司自律监管情况进行监督检查。
答案
判断题
全国股转系统执行挂牌公司申请文件申报即披露、即担责的制度,发现申报不实的,采取自律监管措施、纪律处分或提请中国证监会查处。
答案
单选题
下列哪项不是全国股转系统对自律监管对象采取的纪律处分类型()。
A.通报批评 B.公开谴责 C.认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员 D.向中国证监会报告有关违法违规行为
答案
单选题
《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施细则》第九条,自律监管对象()内曾收到中国证监会行政监管措施或行政处罚的,可以从重、加重实施自律监管措施和纪律处分。
A.最近六个月 B.最近十二个月 C.最近二十四个月 D.最近三十六个月
答案
热门试题
申请挂牌公司、挂牌公司违反全国股转系统业务规则的,全国股转公司可以实施下列哪些自律监管措施()。 投资者违反全国股转系统业务规则的,不可以实施下列自律监管措施()。 下列关于监管部门对全国股转系统业务监管措施的说法,错误的是(  )。 下列关于监管部门对全国股转系统业务监管措施的说法,错误的是()。   下列属于主办券商违反全国股转系统相关规则可以采取的自律监管措施的是(  )。 投资者违反全国股转系统业务规则的,全国股转公司可以实施的自律监管措施不包括()。 全国股转系统自行制定与修改业务规则,无须经中国证监会批准。 关于中国证监会的行政监管职责,下列说法正确的是()。 挂牌公司未经全国股转公司自律审查或未经中国证监会核准,擅自发行股票,全国股转系统对相关责任主体可以采取措施包括()。 (2020年真题)下列关于监管部门对全国股转系统业务监管措施的说法,错误的是(  )。 全国股转系统挂牌股票转让退出可采取协议方式和(  )或中国证监会批准的其他转让方式。 (2020年真题)下列属于主办券商违反全国股转系统相关规则可以采取的自律监管措施的是(  )。 全国股转公司将对监管对象实施的纪律处分和相关监管措施记入诚信档案,并可根据情况通报中国证监会及其派出机构、地方政府和行业自律组织。 中国证监会及其派出机构要依法履行自律监管职责。 全国股转公司在实施纪律处分和自律监管措施过程中,发现监管对象的行为涉嫌违反法律、行政法规或者中国证监会相关规定的,按照相关规定报告中国证监会;发现监管对象的行为同时涉嫌违反其他主管部门相关规定的,全国股转公司可以书面函件等形式将监管对象的违规行为或者风险状况告知相关主管部门,或提出监管工作建议。 关于全国股转公司对自律监管对象实施责令改正的自律监管措施,下列说法正确的有()。 监管机构和自律组织我国股权投资基金的监管机构,包括()。I.中国证监会Ⅱ.中国证券投资基金业协会Ⅲ.证券交易所Ⅳ.中国证监会派出机构 下列关于监管部门对全国股转系统业务的监管措施的说法正确的是( )。①中国证券业协会对从事公司股票转让和股票发行业务的证券公司进行监督②中国证监会可以要求公司提供证券公司或者证券服务机构的专业意见③全国股转系统应当对股票公开转让的公众公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督④证券公司应当按照中国证监会的有关规定勤勉尽责地进行尽职调查 根据《重组管理办法》规定,全国股转系统对挂牌公司重大资产重组实施自律管理,中国证监会依法对公众公司重大资产重组实施监督管理。 关于中国证监会监管职责和权力的说法正确的是(  )
购买搜题卡 会员须知 | 联系客服
会员须知 | 联系客服
关注公众号,回复验证码
享30次免费查看答案
微信扫码关注 立即领取
恭喜获得奖励,快去免费查看答案吧~
去查看答案
全站题库适用,可用于E考试网网站及系列App

    只用于搜题看答案,不支持试卷、题库练习 ,下载APP还可体验拍照搜题和语音搜索

    支付方式

     

     

     
    首次登录享
    免费查看答案20
    微信扫码登录 账号登录 短信登录
    使用微信扫一扫登录
    登录成功
    首次登录已为您完成账号注册,
    可在【个人中心】修改密码或在登录时选择忘记密码
    账号登录默认密码:手机号后六位