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征信检查应当建立在对征信合规管理综合评估的基础上,突出对__进行检查()
多选题
征信检查应当建立在对征信合规管理综合评估的基础上,突出对__进行检查()
A. 重点工作
B. 高风险领域
C. 内部控制薄弱环节
D. 监管部门关注的重点事项
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多选题
征信检查应当建立在对征信合规管理综合评估的基础上,突出对__进行检查()
A.重点工作 B.高风险领域 C.内部控制薄弱环节 D.监管部门关注的重点事项
答案
判断题
征信合规管理的全面性原则要求征信活动各参与方,都必须实施征信合规管理,各部门、各层级员工都应当履行各自的征信合规管理职责()
答案
判断题
征信机构和接入机构应建立征信合规教育制度,定期对征信工作负责人、征信从业人员进行合规教育()
答案
多选题
征信法律制度是征信市场主体开展相关业务活动的依据,是征信合规管理的基础,征信从业人员应当了解征信法律制度的()
A.出台背景 B.立法目的 C.主要内容 D. 立法依据
答案
多选题
风险管理部应立足本行征信合规管理情况结合征信监管最新动态,分别编制企业征信和个人征信年度检查计划,确定检查__等要素()
A.时间 B.方式 C.对象 D.内容
答案
判断题
用户机构应建立征信业务培训机制,对辖内各类用户,每半年至少开展一次金融信用信息基础数据库信息合规操作、征信信息合规使用、征信异议处理的专项培训。---征信业务类()
答案
单选题
征信合规管理应立足于形成信息提供者、征信机构、信息使用者、征信监督管理部门整体的合规文化,从而促进整个行业合规水平的提高,体现的是征信合规管理的原则()
A.全面性 B.持续性 C.强制性 D.权责明晰
答案
多选题
征信合规管理,保障征信信息安全的主要内容有()
A.切实提高征信合规认识,增强合规意识 B.建立健全内控制度 C.建立责任追究制度 D.建立健全自查自纠制度
答案
多选题
根据征信业务流程,下列属于征信合规管理内容的是()
A.信息采集管理 B.征信内控制度管理 C.信息整理、保存和加工管理 D.信息查询和使用管理
答案
多选题
征信合规管理的主体有()
A.征信监督管理部门 B.信息提供者 C.信息使用者 D.征信机构 E.国家发展和改革委员会
答案
热门试题
用户机构应建立征信业务培训机制,对辖内各类用户,至少开展一次金融信用信息基础数据库信息合规操作、征信信息合规使用、保障信息主体权益的专项培训。---征信业务类()
征信合规管理的主体,包括征信业务活动相关的人和事()
征信合规管理应由专门的牵头部门组织实施,建立合规工作机制,并以书面文件对各相关部门、岗位、人员的职责和要求予以清晰界定,这体现了征信合规管理的原则()
征信合规管理中查询流程管理分为()
征信合规管理中查询用户管理包括()
征信合规管理应当由专门的牵头部门组织实施,建立相应的合规工作机制,并运用系统观点进行系统的设计和组织,确保目标实现。体现的是征信合规管理的原则()
征信相关法制规范是征信合规管理的依据,但非目标()
征信接入机构应建立风险监测和报告制度,及时监测和报告征信业务运行中出现的违规问题,定期对征信合规工作进行审计()
征信业务2◆征信业监管部门进行征信合规性现场检查或者调查的人员不得少于3人()
征信业监管部门进行征信合规性现场检查或者调查的人员不得少于3人。---征信业务类()
征信合规管理必须遵循下列哪些原则()
征信合规管理制度建设,包括()
金融信用信息基础数据库接入机构应建立健全各项征信合规管理制度()
征信业务内控机制,建立了本级的征信业务合规与安全管理制度,包括用户管理、安全管理、贷后管理、责任追究等()
根据征信业务流程,征信合规管理可分为五方面内容()
对于征信合规管理,下列说法正确的是()
征信合规管理的主体包含四类()
下列各项,属于征信合规管理目标的是()
征信合规管理的主要目标包括()
各级行征信相关系统的使用人为征信合规的()
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