单选题

根据《证券业财务与会计人员执业行为规范》的规定,证券业财务与会计人员包括()。I.证券公司中从事会计核算的人员Ⅱ.基金管理公司中从事财务管理的人员Ⅲ.证券公司中从事资金管理的人员Ⅳ.基金公司中从事交易管理的人员

A. I、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅳ
C. I、Ⅲ
D. I、Ⅱ、Ⅲ

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单选题
根据《证券业财务与会计人员执业行为规范》的规定,证券业财务与会计人员包括()。I.证券公司中从事会计核算的人员Ⅱ.基金管理公司中从事财务管理的人员Ⅲ.证券公司中从事资金管理的人员Ⅳ.基金公司中从事交易管理的人员
A.I、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅳ C.I、Ⅲ D.I、Ⅱ、Ⅲ
答案
单选题
关于证券业财务与会计人员,以下说法错误的是()。
A.财务与会计人员在任何情况下都不得动用本单位资金 B.业务指令违反法律和自律规则的,财务与会计人员应依职权予以纠正 C.财务与会计人员应当依据法律法规和自律规则积极配合行政监管部门、司法部门和自律管理组织的工作 D.机构不得授意财务与会计人员违法办理会计事项
答案
单选题
关于证券业财务与会计人员,下列说法中正确的是()。
A.财务与会计人员不需熟悉国家税务方面的制度 B.财务与会计人员仅需要取得会计从业资格证书 C.财务与会计人员应仅依据企业需要进行财务处理和会计核算 D.财务与会计人员应当客观、公允、及时地判断和反映各项经济活动
答案
单选题
关于证券业财务与会计人员,下列说法中错误的是()。
A.业务指令违反法律法规和自律规则的,财务与会计人员应依职权予以纠正 B.机构不得授意财务与会计人员违法办理会计事项 C.财务与会计人员应当依据法律法规和自律规则积极配合行政监管部门、司法部门和自律管理组织的工作 D.财务与会计人员在任何情况下都不得动用本单位资金
答案
单选题
证券业财务与会计人员禁止从事以下行为不包含( )。
A.违规向其他人员提供自己保管的印章、凭证、钥匙等物品或泄漏密码信息 B.未经授权动用本单位的资金、财产 C.财务与会计人员应依法进行财务处理和会计核算,杜绝编造虚假会计信息等违法活动 D.损害、侵占、挪用和滥用本单位及其所管理的资金、财产
答案
单选题
下列关于证券业财务与会计人员的说法中,错误的是()。
A.机构不得授意财务与会计人员违法办理会计事项 B.业务指令违反法律法规和自律规则的,财务与会计人员应依职权予以纠正 C.财务与会计人员应当依据法律法规和自律规则积极配合行政监管部门、司法部门和自律管理组织的工作 D.财务与会计人员在任何情况下都不得动用本单位资金
答案
单选题
关于证券业财务与会计人员,下列说法错误的有()。Ⅰ.财务与会计人员不需熟悉国家税务方面的制度Ⅱ.财务与会计人员仅需取得会计从业资格证书Ⅲ.财务与会计人员应当客观、公正、及时地判断和反映各项经济活动Ⅳ.财务与会计人员应依据企业需要进行财务处理和会计核算
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案
多选题
《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员是指()
A.证券公司的管理人员、从业人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人 B.基金管理公司的管理人员和业务人员 C.证券投资咨询机构的管理人员和业务人员 D.从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员
答案
单选题
根据《证券业从业人员执业行为准则》,对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是()。
A.中国证券业协会 B.证监会 C.证券交易所 D.证券公司
答案
单选题
根据《证券业从业人员执业行为准则》,对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是()
A.证券交易所 B.中国证监会派出机构 C.中国证券业协会 D.证券业从业人员所在机构
答案
热门试题
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券业从业人员应当主动倡导()的投资理念。 下面属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员的是( )。 下面属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员的是()。 根据现行规定,证券业从业人员禁止从事的行为是(  )。 根据现行规定,证券业从业人员禁止从事的行为是() 甲、乙、丙、丁均为证券业财务与会计人员,甲在下班后兼职与主业有冲突的岗位,乙经公司授权动用了单位的资金200万元,丙为更方便使用公司资金擅自修改了财务系统,丁丢弃了公司部分财务凭证,以上()的行为是证券业财务与会计人员的禁止性行为。Ⅰ.甲Ⅱ.乙Ⅲ.丙Ⅳ.丁 甲、乙、丙、丁均为证券业财务与会计人员,甲在下班后兼职与主业有冲突的岗位,乙经公司授权动用了单位的资金200万元,丙为方便使用公司资金擅自修改了财务系统,丁丢弃了公司部分财务凭证,以上()的行为是证券业财务与会计人员的禁止性行为。I.甲Ⅱ.乙Ⅲ.丙Ⅳ.丁 下列各项属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员的有( )。 按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定,被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《证券业从业人员资格管理办法》被证券业协会注销执业证书的人员,证券业协会可在()不受理其执业证书申请。 根据现行规定,证券业从业人员不得从事的行为包括()等 《证券业从业人员执业行为准则》明确规定,中国证券业协会是对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体,中国证券业协会的自律管理工作接受()的指导和监督。 根据现行规定,参加证券业从业人员资格考试的条件是() 根据《证券业从业人员执业行为准则》的规定,机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为,机构未妥善处理的,证券业从业人员应及时向()报告 获得证券业执业证书的人员,连续()不在证券经营机构从业的,由中国证券业协会注销其执业证书 获得证券业执业证书的人员,连续()不在证券经营机构从业的,由中国证券业务协会注销其执业证书 根据《证券业从业人员资格管理办法》规定,取得执业证书的人员,连续()年不在机构从业的,由中国证券业协会注销其执业证书 根据《证券业从业人员资格管理办法》规定,取得执业证书的人员,连续()年不在机构从业的,由中国证券业协会注销其执业证书 根据《证券业从业人员资格管理办法》规定,取得执业证书的人员,连续(  )年不在机构从业的,由中国证券业协会注销其执业证书。 机构聘用未取得证券业执业证书的人员对外开展证券业务的,下列说法错误的是( ) 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为.机构未妥善处理的,证券业从业人员应及时向( )报告。
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