主观题

在操作风险防范中,对于新开发的客户或者开设帐户,应该遵循KYC和KYB的原则,请问KYC和KYB的含义是什么?

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主观题
在操作风险防范中,对于新开发的客户或者开设帐户,应该遵循KYC和KYB的原则,请问KYC和KYB的含义是什么?
答案
多选题
防范操作风险“十项措施”中包括()
A.完善相关法律法规.加大对银行业犯罪的打击力度。 B.加强任职履职管理.对高管人员实行动态监管。 C.加强银行业金融机构内部审计力量.增强自我纠错能力。 D.完善会计统计相关制度.加强对第三方机构管理
答案
多选题
下列措施中,可防范质押操作风险的有( )。
A.确定质物是否需要登记 B.质物出质登记 C.与质物出质登记管理机构和出质人签订三方协议 D.将质押证件作为重要有价单证归类保管 E.出借质押证件
答案
多选题
下列措施中,可防范质押操作风险的有( )。
A.确定质物是否需要登记 B.按规定办理质物出质登记 C.与质物出质登记管理机构和出质人签订三方协议 D.将质押证件作为重要有价单证归类保管 E.出借质押证件
答案
多选题
下列措施中,可防范质押操作风险的有( )。
A.质物出质登记 B.与质物出质登记管理机构和出质人签订三方协议 C.收齐质物的有效权利凭证 D.将质押证件作为重要有价单证归类保管 E.出借质押证件
答案
多选题
下列措施中,可防范质押操作风险的有(  )。
A.谨慎接收权证质物 B.质物出质登记 C.与质物出质登记、管理机构和出质人签订三方协议 D.将质押证件作为重要有价单证归类保管 E.出借质押证件
答案
多选题
下列措施中,可防范质押操作风险的有( )。
A.确认质物是否需要登记 B.质物出质登记 C.与质物出质登记、管理机构和出质人签订三方协议 D.将质押证件作为重要有价单证归类保管 E.出借质押证件
答案
多选题
下列措施中,可防范质押操作风险的有()。
A.收齐质物的有效权利凭证 B.质物出质登记 C.与质物出质登记、管理机构和出质人签订三方协议 D.将质押证件作为重要有价单证归类保管 E.出借质押证件
答案
多选题
基于操作风险识别评估结果,对于风险隐患较大的机构、条线和部门,应提高操作风险管理要求,采取等更有针对性的防控措施,及时防范和化解操作风险()
A.约束规模 B.从严标准 C.上收权限 D.提高检查频率
答案
单选题
为了控制操作风险,某个银行在开发自己的操作风险内部计量模型和相应的管理框架中,专门定义了公司客户和个人客户接洽过程必须全面记录会面的过程,并形成对于客户资料的记录和归档。这在巴塞尔新资本协议规定的对于操作风险事件类型分类中,属于哪个具体的大类()
A.实体资产损坏 B.客户、产品和业务操作 C.业务中断和系统失败 D.执行、交割及流程管理
答案
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防范操作风险三十禁内容包括() ()如何防范经纪人操作风险 下列措施中,可防范质押操作风险的有(  )。 个人教育贷款中操作风险的防范措施有( )。 基于操作风险识别评估结果,对于风险隐患较大的机构、条线和部门,应提高操作风险管理要求,采取(ABCD)等更有针对性的防控措施,及时防范和化解操作风险() 防范操作风险“4+1”工作要求中“1”是指() 操作风险防范“十三条”中,“KYB”原则的中文含义是() 银监会防范操作风险“十三条”意见包括:() 对于操作风险,商业银行可以采取的( )识别操作风险。 下列选项中,不属于操作风险防范措施的是( )。 下列选项中,不属于操作风险防范措施的是() 加强内控有效防范柜面业务操作风险包括() 银监会防范操作风险十个联动包括:() 下列关于防范质押操作风险的说法中,不正确的是( )。 下列属于银监会关于防范操作风险“4+1”中的“1”?() 法人理财业务应实行(),细化前台操作柜员与客户经理的职责分工,有效防范业务经营过程中的各项操作风险 防范操作风险“十项措施”包括哪些内容? “金穗惠农通”工程操作风险防范要点包括()。 切实加强稽核建设是银监会《关于加大防范操作风险工作力度的通知》中提出的防范操作风险“十三条意见之一() 下列哪项属于银监会关于防范操作风险“4+1”中的“1”()
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