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(2016年真题)基金销售人员在销售基金时,正确的做法有( )。Ⅰ.不得进行虚假或误导性陈述,或者出现重大遗漏Ⅱ.在陈述所推介基金时,应当客观、全面、准确Ⅲ.可以预测所推介基金的未来业绩Ⅳ.不得以个人名义接受投资者的款项
单选题
(2016年真题)基金销售人员在销售基金时,正确的做法有( )。
Ⅰ.不得进行虚假或误导性陈述,或者出现重大遗漏
Ⅱ.在陈述所推介基金时,应当客观、全面、准确
Ⅲ.可以预测所推介基金的未来业绩
Ⅳ.不得以个人名义接受投资者的款项
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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单选题
(2016年真题)基金的销售机构人员在销售基金时,不正确的行为是( )。
A.进行基金投资人风险承受能力调查 B.根据投资者的风险偏好,推荐其合适的基金产品 C.向投资人承诺收益 D.介绍投资人想要了解的基金产品情况
答案
单选题
(2016年真题)下列不属于基金销售人员从事基金销售活动禁止性情形的是( )。
A.违规向他人提供基金未公开的信息 B.不允许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务 C.违规接受投资者全权委托,代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易 D.挪用投资者的交易资金或基金份额
答案
单选题
(2017年真题)基金销售人员在从事基金销售活动时,不合规的是( )。
A.销售人员发布自己制作的宣传材料 B.尊重投资者的意愿 C.出示销售人员的身份证和从业资格证 D.公平对待投资者
答案
单选题
(2016年真题)基金销售人员的禁止性规范不包括( )。
A.不得进行虚假或误导性陈述 B.不得片面夸大过往业绩 C.不得预测所推介基金的未来业绩 D.不限制以个人名义接受投资者的款项
答案
单选题
(2016年真题)基金销售人员向基金投资人推介合适基金产品的重要依据是( )。
A.对基金管理人、基金销售人和基金产品的调查和评价 B.对基金管理人、基金产品和基金投资人的调查和评价 C.对基金管理人、基金销售人和基金投资人的调查和评价 D.对基金销售人、基金产品和基金投资人的调查和评价
答案
单选题
(2020年真题)基金销售机构的以下做法,不符合基金销售机构人员管理和培训要求的是( )。
A.要求基金销售人员及时自行办理执业注册并反馈办理情况 B.对所属已获得基金从业资格的从业人员,由基金销售机构来组织与基金销售相关的职业培训 C.通过网络方式将所属取得基金从业资格人员的姓名、从业资质证明等信息进行披露 D.对基金销售人员的流动情况进行登记管理
答案
单选题
(2016年)基金的销售机构人员在销售基金时,不正确的行为是()。
A.进行基金投资人风险承受能力调查 B.根据投资者的风险偏好,推荐其合适的基金产品 C.向投资人承诺收益 D.介绍投资人想要了解的基金产品情况
答案
单选题
(2016年真题)下列关于基金销售宣传的说法,正确的是( )。
A.基金代销机构以低于成本的销售费率销售基金 B.基金销售宣传引用的数据和统计资料应当真实、准确,但无须注明出处 C.基金销售宣传资料应当事前报中国证监会备案 D.基金销售宣传引用过往业绩的,应同时声明过往业绩并不预示基金的未来表现
答案
单选题
(2016年真题)下列选项属于基金销售人员禁止性规范的是( )。
A.不得进行虚假或误导性陈述,或者出现重大遗漏 B.适当夸大过往业绩,预测所推介基金的未来业绩 C.基金销售人员应向投资者表明,所推介基金的过往业绩并不预示其未来表现,同一基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成所推介基金业绩表现的保证 D.基金销售人员应当引导投资者到经监管部门核准的合法渠道办理业务手续,不得接受投资者的现金,不得以个人名义接受投资者的款项
答案
单选题
(2016年真题)基金销售机构在关于销售人员的管理中,应记录的内容不包括( )。
A.销售人员的行为 B.社会关系 C.奖惩情况 D.诚信记录
答案
热门试题
(2016年真题)关于基金销售的审慎调查,下列说法正确的是( )。
(2016年真题)基金销售机构用于归集、暂存、划转基金销售结算资金的专用账户是( )。
(2016年真题)基金销售机构包括基金管理人以及经( )认定的可以从事基金销售的其他机构。
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(2016年真题)基金销售人员在销售基金时,正确的做法有( )。Ⅰ.不得进行虚假或误导性陈述,或者出现重大遗漏Ⅱ.在陈述所推介基金时,应当客观、全面、准确Ⅲ.可以预测所推介基金的未来业绩Ⅳ.不得以个人名义接受投资者的款项
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(2016年真题)基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据基金销售机构销售基金的保有量提取一定比例的( )。
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(2016年真题)以下选项不属于基金销售机构人员行为规范的是( )。
(2016年真题)关于基金销售结算资金,下列说法错误的是( )。
(2016年真题)下列关于基金销售行为的说法错误的是( )。
(2017年真题)基金销售人员就基金业绩进行宣传时,下列说法中,错误的是( )。
(2016年真题)下列各项不属于基金销售人员面临的合规风险的是( )。
(2016年真题)下列不属于基金销售机构人员从事的工作范围的是( )。
(2016年真题)基金销售人员引导客户办理开户、认购等业务手续,不能通过( )。
(2016年真题)《证券投资基金销售管理办法》规定,( )可以办理其募集的基金产品的销售业务。
(2016年真题)下列哪一项不属于基金销售机构人员所从事的活动?( )
(2016年真题)基金销售机构正在募集一只5000万元规模的契约型股权投资基金,销售机构的以下哪种销售方式是正确的?( )
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