单选题

(2016年真题)以下选项不属于基金销售机构人员行为规范的是( )。

A. 基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时,应公平对待投资者
B. 基金销售人员在向投资者推介基金时应征得投资者的同意,如投资者不愿或不便接受推介,基金销售人员应持续向投资者营销
C. 基金销售人员在向投资者推介基金时应首先自我介绍并出示基金销售人员身份证明及从业资格证明
D. 基金销售人员在与投资者交往中应热情诚恳,稳重大方,语言和行为举止文明礼貌

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单选题
(2016年真题)以下选项不属于基金销售机构人员行为规范的是( )。
A.基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时,应公平对待投资者 B.基金销售人员在向投资者推介基金时应征得投资者的同意,如投资者不愿或不便接受推介,基金销售人员应持续向投资者营销 C.基金销售人员在向投资者推介基金时应首先自我介绍并出示基金销售人员身份证明及从业资格证明 D.基金销售人员在与投资者交往中应热情诚恳,稳重大方,语言和行为举止文明礼貌
答案
单选题
(2016年)以下选项不属于基金销售机构人员行为规范的是( )。
A.基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时,应公平对待投资者 B.基金销售人员在向投资者推介基金时应征得投资者的同意,如投资者不愿或不便接受推介,基金销售人员应持续向投资者营销 C.基金销售人员在向投资者推介基金时应首先自我介绍并出示基金销售人员身份证明及从业资格证明 D.基金销售人员在与投资者交往中应热情诚恳,稳重大方,语言和行为举止文明礼貌
答案
单选题
(2016年真题)下列不属于基金销售机构人员从事的工作范围的是( )。
A.分析基金走势 B.宣传推介基金 C.发售基金份额 D.办理基金份额申购和赎回
答案
单选题
(2016年真题)下列哪一项不属于基金销售机构人员所从事的活动?( )
A.宣传推介基金 B.发售基金份额 C.办理基金登记注册 D.办理基金申购和赎回
答案
单选题
(2016年真题)下列不属于基金销售人员从事基金销售活动禁止性情形的是( )。
A.违规向他人提供基金未公开的信息 B.不允许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务 C.违规接受投资者全权委托,代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易 D.挪用投资者的交易资金或基金份额
答案
单选题
(2016年真题)下列哪一项不属于基金销售机构的准入条件?( )
A.具有完善的投资收益的计算方法 B.财务状况良好。运作规范稳定 C.完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等 D.健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度
答案
单选题
(2017年真题)下列选项中,不属于基金销售机构业务范围的是( )。
A.办理基金清算 B.办理基金申购 C.办理基金认购 D.办理基金赎回
答案
单选题
(2016年真题)下列各项不属于基金销售人员面临的合规风险的是( )。
A.向他人提供基金未公开的信息 B.散布虚假信息、扰乱市场秩序 C.协助客户办理开户、买卖等业务 D.对投资者作出盈亏保证
答案
单选题
(2016年真题)下列选项属于基金销售人员禁止性规范的是( )。
A.不得进行虚假或误导性陈述,或者出现重大遗漏 B.适当夸大过往业绩,预测所推介基金的未来业绩 C.基金销售人员应向投资者表明,所推介基金的过往业绩并不预示其未来表现,同一基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成所推介基金业绩表现的保证 D.基金销售人员应当引导投资者到经监管部门核准的合法渠道办理业务手续,不得接受投资者的现金,不得以个人名义接受投资者的款项
答案
单选题
(2016年真题)下列不属于基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循的原则是( )。
A.投资人利益优先原则 B.客观性原则 C.全面性原则 D.持续性原则
答案
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