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财务顾问主办人应当具备的条件不包括()。
单选题
财务顾问主办人应当具备的条件不包括()。
A. 参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格
B. 所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人
C. 最近36个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
D. 最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚
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单选题
财务顾问主办人应当具备的条件不包括( )。
A.具有证券从业资格 B.具备中国证监会规定的投资银行业务经历 C.最近36个月无违反诚信的不良记录 D.未负有数额较大到期未清偿的债务
答案
单选题
财务顾问主办人应当具备的条件不包括()。
A.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格 B.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人 C.最近36个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 D.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚
答案
单选题
财务顾问主办人应当具备的条件不包括()。
A.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人 B.未负有数额较大到期未清偿的债务 C.最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 D.最近24个月未因执业行为违法违规受到处罚
答案
单选题
按照(上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定,财务顾问主办人应该具备的条件不包括()。
A.具有证券从业资格 B.具备中国证监会规定的投资银行业务经历 C.最近36个月无违反诚信的不良记录 D.未负有数额较到期未清偿的债务
答案
单选题
按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定,财务顾问主办人应该具备的条件不包括( )。
A.具有证券从业资格 B.具备中国证监会规定的投资银行业务经历 C.最近36个月无违反诚信的不良记录 D.未负有数额较大到期未清偿的债务
答案
单选题
务顾问主办人应具备条件包括()。Ⅰ.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格Ⅱ.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人Ⅲ.负有数额巨大到期未清偿的债务Ⅳ.具有证券从业资格
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案
单选题
财务顾问申请人应当提交有关财务顾问主办人的下列证明文件不包括( )。
A.最近12个月未受到行业自律组织的纪律处分的说明 B.财务顾问申请人推荐其担任本机构的财务顾问主办人的推荐函 C.不存在数额较大到期未清偿的债务的说明 D.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚的说明
答案
单选题
财务顾问申请人应当提交有关财务顾问主办人的下列证明文件不包括( )。
A.证券从业资格证书 B.身份证 C.最近24个月无违反诚信的不良记录的说明 D.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚的说明
答案
多选题
个人申请注册登记为财务顾问主办人的,要求具备的资格条件包括()。
A.取得执业资格证书 B.具备中国证监会规定的投资银行业务经历 C.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人 D.最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
答案
单选题
财务顾问主办人应具备的条件包括()。Ⅰ.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格Ⅱ.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人Ⅲ.负有数额巨大到期未清偿的债务Ⅳ.具有证券从业资格
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案
热门试题
财务顾问申请人应当提交有关财务顾问主办人的下列证明文件包括( )。
财务顾问主办人应具备的条件包括()。Ⅰ.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格Ⅱ.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人Ⅲ.负有数额较大但承诺到期清偿的债务Ⅳ.具有证券从业资格
财务顾问主办人应具备的条件包括()。I.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格Ⅱ.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人Ⅲ.负有数额较大但承诺到期清偿的债务Ⅳ.具有证券从业资格
财务顾问主办人应具备的条件包括()。I.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格Ⅱ.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人Ⅲ.负有数额较大到期末清偿的债务Ⅳ.具有证券从业资格
财务顾问主办人应具备的条件包括( )。 ①具有证券从业资格;②参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格;③所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人;④负有数额较大但承诺到期清偿的债务。
下列关于财务顾问主办人资格管理的说法中,正确的有( )。①申请财务顾问主办人应参加相关考试且成绩合格②财务顾问主办人不需具备证券从业资格③中国证监会依法对财务顾问主办人进行自律管理④财务顾问申请人申请文件内容发生重大变化的,应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会提交更新资料
()及时公布和更新财务顾问及其财务顾问主办人的名单
个人申请注册登记为财务顾问主办人时,其需要满足的资格条件不包括()。
个人申请注册登记为财务顾问主办人时,其需要满足的资格条件不包括( )。
财务顾问及其财务顾问主办人被证监会责令改正,整改期间,( )。
财务顾问及其财务顾问主办人被证监会责令改正,验收合格之前( )。
符合个人申请注册登记为财务顾问主办人的条件有()
财务顾问主办人应当参加( )组织的相关培训,接受后续教育。
财务顾问主办人应当满足( )个月无违反诚信的不良记录。
财务顾问主办人应当具备的条件包括()。Ⅰ.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格Ⅱ.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人Ⅲ.最近12个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分Ⅳ.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚
财务顾问主办人应当具备的条件包括()。Ⅰ.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格Ⅱ.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人Ⅲ.最近36个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分Ⅳ.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚
财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会责令改正,整改期间()。
财务顾问主办人应当具备的条件包括()。I.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格Ⅱ.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人Ⅲ.最近36个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分Ⅳ.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚
证券公司取得从事并购重组财务顾问业务资格,财务顾问主办人不少于()人。
成为财务顾问主办人应当具备的条件有( )。I.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格II.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人III.未负有数额较大到期未清偿的债务IV.最近24个月无违反诚信的不良记录
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