单选题

基金销售机构应制定完善的资金清算流程,资金管理符合( )对基金销售结算资金管理有关要求。

A. 中国证监会
B. 中国银保监会
C. 中国人民银行
D. 中国证券投资基金业协会

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单选题
基金销售机构应制定完善的资金清算流程,资金管理符合( )对基金销售结算资金管理有关要求。
A.中国证监会 B.中国银保监会 C.中国人民银行 D.中国证券投资基金业协会
答案
单选题
基金销售机构应制定完善的资金清算流程,资金管理符合()对基金销售结算资金管理的有关要求
A.中国证监会 B.中国银保监会 C.中国人民银行 D.中国证券投资基金业协会
答案
单选题
基金销售机构应制定完善的资金清算流程,确保基金销售资金的清算与交收的()。
A.健全性 B.公开 C.安全性 D.有效性
答案
多选题
在制定资金清算流程时,基金销售机构应注意以下规范()。
A.严格管理资金的划付,将赎回分红及认/申购不成功的相应款项直接划入投资人开户时指定的同名银行账户 B.明确基金销售机构总部与各分支机构基金注册登记机构、托管银行以及相关合作服务提供商的资金清算流程 C.严格按照约定的时间进行资金划付,超过约定时间的资金应当作为异常交易处理 D.销售机构的分支机构应当将当日的全部基金销售资金于同日划往总部统一的基金销售专户,实现日清日结
答案
多选题
对于资金清算的内部控制,基金托管人应制定规范的()
A.基金资金清算制度 B.操作流程 C.岗位工作手册 D.基金资产保管制度
答案
单选题
下列(  )机构破产或者清算时,基金募集结算资金不属于其破产财产或者清算财产。Ⅰ.基金管理人Ⅱ.基金销售机构Ⅲ.基金销售支付机构Ⅳ.基金份额登记
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案
单选题
基金销售机构应具备的条件包括()。Ⅰ.制定了完善的基金销售业务管理制度Ⅱ.有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度Ⅲ.有评价基金投资人风险承受能力的方法体系Ⅳ.有评价基金产品风险等级的方法体系Ⅴ.制定了完善的资金清算流程
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
答案
单选题
关于基金销售机构的准入条件,以下说法正确的有()。Ⅰ.制定了完善的资金清算流程,资金管理符合中国证监会对基金销售结算资金管理的有关要求Ⅱ.有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系Ⅲ.财务状况良好,运作规范稳定Ⅳ.基金销售业务的技术系统已与基金托管人相应的技术系统进行了联网测试,测试结果符合国家规定的标准
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案
单选题
( )破产或者清算时,私募基金募集结算资金不属于其破产财产或者清算财产。Ⅰ.私募基金管理人Ⅱ.基金销售机构Ⅲ.基金销售支付机构Ⅳ.基金份额登记机构
A.Ⅰ B.Ⅲ C.Ⅰ D.Ⅰ
答案
单选题
()破产或者清算时,基金募集结算资金不属于其破产财产或者清算财产。Ⅰ.基金管理人;Ⅱ.基金托管人;Ⅲ.基金销售支付机构;Ⅳ.基金份额登记机构
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
热门试题
开放式基金资金清算流程包括() 关于基金销售机构的准入条件,以下说法正确的有(  )。Ⅰ.制定了完善的资金清算流程,资金管理符合中国证券登记结算有限责任公司对基全销售结算资金管理的有关要求Ⅱ.有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系Ⅲ.财务状况良好,运作规范稳定Ⅳ.基全销售业务的技术系统已与基金托管人相应的技术系统进行了联网测试,测试结果符合国家规定的标准 基金销售机构需进行严格的账户管理,下列说法正确的是()。Ⅰ.禁止任何单位或个人挪用基金销售结算资金,但经证监会批准的情况下除外Ⅱ.相关机构破产或清算时,基金销售结算资金不属于其破产或清算财产Ⅲ.涉及基金销售结算专用账户开立、使用、监督的机构不得将基金销售结算资金归入其自有财产Ⅳ.基金销售结算专用账户是指基金销售机构、基金销售支付结算机构或基金注册登记机构用于归集、暂存、划转基金销售结算资金的专用账 基金销售机构、基金销售支付机构或者基金份额登记机构破产或者清算时,( )不属于其破产财产或者清算财产。Ⅰ.基金销售结算资金Ⅱ.基金份额Ⅲ.机构的自有资产Ⅳ.机构经营获得的利润 私募基金管理人委托募集私募基金的,应制定募集机构()制度,切实保障募集结算资金安全。 股权投资基金销售机构、销售支付机构或者份额登记机构破产清算时,股权投资基金销售结算资金、股权投资基金份额不属于其()。 基金销售机构需进行严格的账户管理,下列说法正确的是(  )。Ⅰ.禁止任何单位或个人挪用基金销售结算资金,但经证监会批准的情况下除外Ⅱ.相关机构破产或清算时,基金销售结算资金不属于其破产或清算财产Ⅲ.涉及基金销售结算专用账户开立、使用、监督的机构不得将基金销售结算资金归入其自有财产Ⅳ.基金销售结算专用账户是指基金销售机构、基金销售支付结算机构或基金注册登记机构用于归集、暂存、划转基金销售结算资金的专用账户 基金销售机构应制定客户服务标准,对( )等业务进行规范。 基金销售机构应当建立完善的()。I.基金份额持有人账户Ⅱ.资金账户管理制度Ⅲ.基金份额持有人资金的存取程序Ⅳ.授权审批制度 基金销售机构需进行严格的账户管理,下列说法正确的是()。<br/>Ⅰ.禁止任何单位或个人挪用基金销售结算资金,但经证监会批准的情况下除外<br/>Ⅱ.相关机构破产或清算时,基金销售结算资金不属于其破产或清算财产<br/>Ⅲ.涉及基金销售结算专用账户开立、使用、监督的机构不得将基金销售结算资金归入其自有财产<br/>Ⅳ.基金销售结算专用账户是指基金销售机构、基金销售支付结算机构或基金注册登记机构用于 投资人赎回资金从基金的资金账户出发,经登记机构资金清算总账户、代销机构资金清算总账户等,最后到达() 根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,销售合规性风险管理主要措施包括()。Ⅰ.对宣传推介材料进行合规审核Ⅱ.建立有效的投资流程和投资授权制度Ⅲ.对销售协议的签订进行合规审核,对销售机构签约前进行审慎调查,严格选择合作的基金销售机构Ⅳ.严格遵守资金清算制度 申请开展基金销售业务的机构应制定( )。 基金销售机构应当建立完善的( )。Ⅰ.基金份额持有人账户Ⅱ.资金账户管理制度Ⅲ.基金份额持有人资金的存取程序Ⅳ.授权审批制度 基金的交易所资金清算包括以下哪几个流程?( ) 基金的交易所资金清算包括以下哪几个流程()。 在基金销售业务信息管理中,交易清算、资金处理的功能,属于()。 投资人申购(认购)资金从投资者资金账户出发,经过销售机构资金清算总账户、注册登记机构资金清算总账户,最后到达() 基金资金清算中的交易所资金清算,在( )日执行清算指令。 基金资金清算中的交易所资金清算,在( )日执行清算指令。
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