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根据《关于落实案件防控工作有关要求的通知》,银监会提出几个意见,分别是()。
多选题
根据《关于落实案件防控工作有关要求的通知》,银监会提出几个意见,分别是()。
A. 关于加强案件防控,落实轮岗
B. 严禁柜台违规行为防范案件风险的工作意见
C. 关于对账及内审的工作意见
D. ,关于落实轮岗的工作意见
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多选题
根据《关于落实案件防控工作有关要求的通知》,银监会提出几个意见,分别是()。
A.关于加强案件防控,落实轮岗 B.严禁柜台违规行为防范案件风险的工作意见 C.关于对账及内审的工作意见 D.,关于落实轮岗的工作意见
答案
多选题
银监会关于落实案件防控工作有关要求的通知中(银监办【2012】127号)主要对哪些方面提出要求()
A.重要岗位员工轮岗 B.对账 C.内部审计 D.基层管控
答案
单选题
中国银监会对加强案件防控、落实内审有关要求提出的具体要求不包括()
A.加强与监管部门的交流 B.对发现的风险或问题督促及时整改 C.及时向董事会提交全面的审计工作报告 D.将案件风险作为一项重要内容纳入各营业机构每年的风险评估
答案
主观题
银监会关于加强案件防控,落实内审方面的工作要求是什么。
答案
多选题
根据《中国银监会办公厅关于落实案件防控工作有关要求的通知》(银监办发[2012]127号),以下哪些明确属于柜台违规行为?()
A.柜员对违规办理业务的行为进行抵制、报告 B.委派会计(授权经理)在授权过程中都应听从网点负责人的指令 C.应客户要求请自己好友帮忙,并通过好友的账户过渡客户资金 D.坚持客户本人申请网上银行、本人领取网上银行数字证书
答案
多选题
根据《中国银监会办公厅关于落实案件防控工作有关要求的通知》(银监办发[2012]127号),以下哪些明确属于柜台违规行为()
A.坚持客户本人申请网上银行 B.应客户要求请自己好友帮忙,并通过好友的账户过渡客户资金 C.委派会计(授权经理)在授权过程中都应听从网点负责人的指令 D.柜员对违规办理业务的行为进行抵制
答案
多选题
根据《中国银监会办公厅关于落实案件防控工作有关要求的通知》(银监办发[2012]127号),以下哪些明确属于柜台违规行为()
A.坚持客户本人申请网上银行、本人领取网上银行数字证书 B.应客户要求请自己好友帮忙,并通过好友的账户过渡客户资金 C.委派会计(授权经理)在授权过程中都应听从网点负责人的指令 D.柜员对违规办理业务的行为进行抵制、报告
答案
多选题
根据银监会提出的《关于加强案件防控,落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》,要全面落实委派会计(授权经理)在营业机构的()等职能。
A.业务指导 B.检查监督 C.业务授权 D.审核
答案
单选题
根据《落实案件防控工作有关要求的通知》,银监会就银行业金融机构2012年()工作在重要岗位员工轮岗、对账及内部审计三方面提出了要求。
A.重要岗位员工轮岗 B.对账 C.内部审计 D.案件防控
答案
主观题
《中国银监会办公厅关于落实案件防控工作有关要求的通知》(银监办发〔2012〕127号)中,《关于加强案件防控,落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》规定,银行业基层营业机构负责人轮岗期限最长不超过年,轮岗同时必须实施
答案
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下列属于《中国银监会办公厅关于落实案件防控工作有关要求的通知》(银监办发【2012】127号)中严禁在柜台发生的行为有()
根据《中国银监会办公厅关于落实案件防控工作有关要求的通知》(银监办发[2012]127号)的要求,以下哪种情况下,银行机构需密切关注或监视该账户。()
根据《中国银监会办公厅关于落实案件防控工作有关要求的通知》(银监办发[2012]127号)的要求,以下哪种情况下,银行机构需密切关注或监视该账户()
根据《中国银监会办公厅关于落实案件防控工作有关要求的通知》(银监办发[2012]127号)加大对重点账户、高风险账户的监控要求,以下哪些说法是正确的?()
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根据《中国银监会办公厅关于落实案件防控工作有关要求的通知》(银监办发[2012]127号)中《严禁柜台违规行为防范案件风险的工作意见》,在银行账户管理方面,柜员不得存在以下行为()
根据《关于加强案件防控,落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》的规定,以下哪项说法正确()
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根据银监会《关于加强案件防控,落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》,各银行业金融机构必须建立重要岗位员工轮岗制度。坚决禁止采用()、()或()等方式来代替轮岗制度的落实
根据银监会《关于加强案件防控,落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》,各银行业金融机构必须建立重要岗位员工轮岗制度。坚决禁止采用()、()或()等方式来代替轮岗制度的落实
根据《关于加强案件防控,落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》规定,经办对账工作的人员可以参与本机构的对账工作检查()
银监会《关于加强案件防控落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》中,为提高营业机构委派会计(授权经理)的轮岗频率,轮岗期限最长不超过__年()
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