判断题

证券公司对发生的违规操作或差错应按性质、数额和责任大小追究有关责任人的责任。()

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委派会计(授权经理)必须对柜员违规操作行为进行制止、纠正,不得授意、指使、强令柜台人员违规操作() 严禁()、()、()他人违规操作。 严禁对各级管理人员违规干预授权不抵制,对操作柜员违规操作行为() 加料过程中,应按要求佩戴好相应的PPE,否则视为违规操作() 根据《证券公司全面风险管理规范》,证券公司()对全面风险管理承担主要责任。   以下哪项操作属违规操作()。 因设备运行维护不到位或违规操作,导致网络安全事件发生的,定运行维护单位、运行维护人员责任() 下面哪个是违规操作() 下面违规操作的是() 属于违规操作的是() 严禁包庇违规行为,对发现的违规操作行为不制止、不纠正() 严禁包庇违规行为,对发现的违规操作行为、不纠正、不处理() 搬运桶装浸润剂或空桶时,以下哪个是违规操作() 证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任。基于期货经纪合同的责任也应该由证券公司直接对客户承担。( ) 运营风险隐患是指()形成事实损失或风险金额的业务差错、违规操作,以及制度、系统、流程设计中存在的缺陷。 下列属于违规操作的有() 由于客户自身原因导致客户利益受损或客户对证券公司产品及服务的误解而投诉,证券公司或证券公司营销人员也应该承担连带责任。() 按照《证券公司治理准则》的要求,在一般情况下,证券公司在处理与股东关联方之间的关系时,证券公司应注意,不得有(  )行为发生。①证券公司持有股东的股权②股东违规占用证券公司资产③证券公司控股其他证券公司的,不得损害所控股的证券公司的利益④证券公司股东的人员在证券公司兼职的,遵守法律法规和中国证监会的规定⑤证券公司通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益 按照《证券公司治理准则》的要求,在一般情况下,证券公司在处理与股东关联方之问的关系时,证券公司应注意,不得有以下行为发生()。 ①证券公司持有股东的股权 ②股东违规占用证券公司资产 ③证券公司控股其他证券公司的,不得损害所控股的证券公司的利益 ④证券公司股东的人员在证券公司兼职的,遵守法律法规和中国证监会的规定 ⑤证券公司通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益 证券公司的性质不应是______()
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