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证券公司对发生的违规操作或差错应按性质、数额和责任大小追究有关责任人的责任。()
判断题
证券公司对发生的违规操作或差错应按性质、数额和责任大小追究有关责任人的责任。()
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证券公司对发生的违规操作或差错应按性质、数额和责任大小追究有关责任人的责任。()
A.对 B.错
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单选题
()是指证券公司在资产管理业务中由于管理不善,违规操作等导致管理的资产损失违约或与客户发生纠纷等,可能承担赔偿责任而使证券公司受到损失
A.管理风险 B.经营风险 C.市场风险 D.法律风险
答案
主观题
燃气公司违规操作,导致燃气泄漏。燃气公司的违规操作主要有哪些?
答案
主观题
燃气公司违规操作,导致燃气泄漏。燃气公司的违规操作主要有哪些
答案
判断题
证券公司或证券公司营销人员应当对所有客户投诉负责,承担责任。()
答案
单选题
航空公司的违规操作,即()
A.IRORS B.IOROS C.IROPS
答案
单选题
任何人员违规操作,公司有权对其进行处罚()
A.正确 B.错误
答案
多选题
若我行特约商户在三个月内屡次发生违规操作,可与商户解约。违规操作包括:( )
A.向客户收取刷卡手续费 B.分单操作 C.单据丢失 D.结账不及时导致迟请款 E.套取现金 F.签购单未让持卡人签字确认
答案
判断题
抑尘设备发生故障时,经分析认定为违规操作原因,列使用单位责任()
答案
单选题
员工违规操作引发问题的责任,按照法律称为()
A.第三方责任 B.雇主责任 C.员工责任 D.免责责任
答案
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委派会计(授权经理)必须对柜员违规操作行为进行制止、纠正,不得授意、指使、强令柜台人员违规操作()
严禁()、()、()他人违规操作。
严禁对各级管理人员违规干预授权不抵制,对操作柜员违规操作行为()
加料过程中,应按要求佩戴好相应的PPE,否则视为违规操作()
根据《证券公司全面风险管理规范》,证券公司()对全面风险管理承担主要责任。
以下哪项操作属违规操作()。
因设备运行维护不到位或违规操作,导致网络安全事件发生的,定运行维护单位、运行维护人员责任()
下面哪个是违规操作()
下面违规操作的是()
属于违规操作的是()
严禁包庇违规行为,对发现的违规操作行为不制止、不纠正()
严禁包庇违规行为,对发现的违规操作行为、不纠正、不处理()
搬运桶装浸润剂或空桶时,以下哪个是违规操作()
证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任。基于期货经纪合同的责任也应该由证券公司直接对客户承担。( )
运营风险隐患是指()形成事实损失或风险金额的业务差错、违规操作,以及制度、系统、流程设计中存在的缺陷。
下列属于违规操作的有()
由于客户自身原因导致客户利益受损或客户对证券公司产品及服务的误解而投诉,证券公司或证券公司营销人员也应该承担连带责任。()
按照《证券公司治理准则》的要求,在一般情况下,证券公司在处理与股东关联方之间的关系时,证券公司应注意,不得有( )行为发生。①证券公司持有股东的股权②股东违规占用证券公司资产③证券公司控股其他证券公司的,不得损害所控股的证券公司的利益④证券公司股东的人员在证券公司兼职的,遵守法律法规和中国证监会的规定⑤证券公司通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益
按照《证券公司治理准则》的要求,在一般情况下,证券公司在处理与股东关联方之问的关系时,证券公司应注意,不得有以下行为发生()。 ①证券公司持有股东的股权 ②股东违规占用证券公司资产 ③证券公司控股其他证券公司的,不得损害所控股的证券公司的利益 ④证券公司股东的人员在证券公司兼职的,遵守法律法规和中国证监会的规定 ⑤证券公司通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益
证券公司的性质不应是______()
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