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基金管理人的基金交易业务控制包含( )。Ⅰ.实行集中交易制度Ⅱ.建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统Ⅲ.投资指令确认合法、合规与完整后方可执行Ⅳ.建立科学的交易绩效评价体系
单选题
基金管理人的基金交易业务控制包含( )。
Ⅰ.实行集中交易制度
Ⅱ.建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统
Ⅲ.投资指令确认合法、合规与完整后方可执行
Ⅳ.建立科学的交易绩效评价体系
A. Ⅰ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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单选题
基金管理人的基金交易业务控制包含( )。Ⅰ.实行集中交易制度Ⅱ.建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统Ⅲ.投资指令确认合法、合规与完整后方可执行Ⅳ.建立科学的交易绩效评价体系
A.Ⅰ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
基金管理人的基金交易业务控制包含()。<br/>Ⅰ.实行集中交易制度<br/>Ⅱ.建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统<br/>Ⅲ.投资指令确认合法、合规与完整后方可执行<br/>Ⅳ.建立科学的交易绩效评价体系
A.Ⅰ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
基金交易业务控制包含()。Ⅰ.实行集中交易制度Ⅱ.建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统Ⅲ.投资指令应当合法、合规与完整后方可执行Ⅳ.建立科学的交易分配制度、交易记录制度和交易绩效评价体系
A.Ⅰ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
判断题
基金交易应实行集中交易制度,基金经理能够直接向交易员下达投资指令或直接进行交易。()
A.对 B.错
答案
单选题
基金拟在( )上市交易的,基金管理人应编制并披露基金上市交易公告书。
A.中国证监会 B.证券交易所 C.基金业协会 D.证券业协会
答案
单选题
下列属于新申请股权投资基金管理人根据其拟申请的私募基金管理业务类型建立了与之相适应的制度的是( )。Ⅰ. 运营风险控制制度Ⅱ. 信息披露制度Ⅲ. 机构内部交易记录制度Ⅳ. 防范内幕交易、利益冲突的投资交易制度
A.I B.II C.I D.I
答案
单选题
下列业务对基金管理人的投资交易影响最大的是( )。
A.基金管理费率的变化 B.基金发生非交易过户 C.基金份额的变动很大 D.基金业绩报酬计提方式的变更
答案
单选题
关于基金管理人在基金交易业务内部控制方面的主要内容,以下表述正确的是 ( )。
A.对于采用量化投资策略的基金产品,大量交易是由程序化交易完成,对交易的时效性要求很高,因此可豁免投资指令的审核过程 B.参与新股网下申购是按基金公司为申报单位,每个基金公司最终获配新股数额后,可内部协调每个具体产品可获配的新股额度 C.为保护中小投资者利益,公司应该优先执行公募证券投资基金的交易指令 D.基金交易每日的投资组合列表文档均应存档
答案
单选题
基金交易业务控制包含()。<br/>Ⅰ.实行集中交易制度<br/>Ⅱ.建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统<br/>Ⅲ.投资指令应当合法、合规与完整后方可执行<br/>Ⅳ.建立科学的交易分配制度、交易记录制度和交易绩效评价体系
A.Ⅰ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
基金日常估值由基金管理人进行。基金管理人每个交易日对基金资产估值后,将基金份额净值结果发给( )。
A.基金销售机构 B.基金持有人 C.基金托管人 D.基金业协会
答案
热门试题
非公开募集基金实行登记制度,其基金管理人只需向( )登记即可。
基金宣传推介材料登载基金管理人股东背景时,应当特别声明( )与股东之间实行业务隔离制度。
根据《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》私募基金管理人不得聘用从其他公募基金公司离职未满()月的基金经理从事投资、研究、交易等相关业务.
私募基金管理人不得聘用从其他公募基金公司离职未满()个月的基金经理从事投资、研究、交易等相关业务。
中国基金业协会于()发布《关于实行私募基金管理人分类公示制度的公告》,正式启动私募基金管理人分类公示制度。
基金管理人应在基金份额上市交易的( )前,将上市交易公告书登载在指定报刊和网站。
在证券交易所上市交易的基金,基金管理人均应编制并披露基金上市交易公告书。( )
基金管理人应当坚持专业化管理原则,符合专业化经营要求,基金管理人应按照如下哪些要求进行运营()<br/>Ⅰ基金管理人的主营业务应为私募基金管理业务,不得兼营与私募基金无关的业务<br/>Ⅱ基金管理人的名称和经营范围中应当包含“基金管理”“投资管理”“资产管理”“股权投资”“创业投资”等与基金投资管理业务相关的字样<br/>Ⅲ同一基金管理人不可兼营多种类型的基金管理业务<br/>Ⅳ基金管理人管理可能
基金交易应实行( )制度,基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。
非公开募集基金管理人实行登记制度,需向( )登记。
(2017年)中国基金业协会于( )发布《关于实行私募基金管理人分类公示制度的公告》,正式启动私募基金管理人分类公示制度。
下列关于管理人内部控制的主要控制活动要求的说法,表述正确的是( )。 Ⅰ股权投资基金管理人应当建立完善的财产分离制度 Ⅱ股权投资基金管理人应建立健全相关机制 Ⅲ股权投资基金管理人应当建立健全投资业务控制 Ⅳ股权投资基金管理人不能自行控制信息技术和会计核算等职能
担任非公开募集基金的基金管理人实行( )。
关联方关系及其交易应披露基金与()等关联方在报告期内存在的关系与交易等。Ⅰ.基金管理人Ⅱ.基金发起人Ⅲ.基金托管人Ⅳ.基金管理公司的股东
单个交易日基金净赎回超过基金总金额的10%,基金管理人可以采取的行为是()。
新申请股权投资基金管理人登记的机构应根据其拟申请的私募基金管理业务类型建立与之相适应的制度,包括( )。Ⅰ.运营风险控制制度Ⅱ.信息披露制度Ⅲ.利益冲突的投资交易制度Ⅳ.合格投资者风险揭示制度
新申请股权投资基金管理人登记的机构应根据其拟申请的私募基金管理业务类型建立与之相适应的制度,包括()。Ⅰ.运营风险控制制度;Ⅱ.信息披露制度;Ⅲ.利益冲突的投资交易制度;Ⅳ.合格投资者风险揭示制度
私募基金管理人应当按照《私募投资基金管理人内部控制指引》要求制定相关内部控制制度,并在中国基金业协会()填报及上传相关内部控制制度。
(2017年真题)中国基金业协会于( )发布《关于实行私募基金管理人分类公示制度的公告》,正式启动私募基金管理人分类公示制度。
下列关于基金管理公司内部控制的表述,不正确的是()。Ⅰ.基金公司应当设立督察长,对公司经营层负责Ⅱ.基金公司应建立投资与研究之间的防火墙,以防止出现内幕交易Ⅲ.基金公司掌握内幕信息的人员在信息公开披露前不得泄露其内容Ⅳ.基金交易应实行集中交易制度,基金经理应直接向交易员下达投资指令
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