单选题

基金交易业务控制包含()。Ⅰ.实行集中交易制度Ⅱ.建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统Ⅲ.投资指令应当合法、合规与完整后方可执行Ⅳ.建立科学的交易分配制度、交易记录制度和交易绩效评价体系

A. Ⅰ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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基金交易业务控制包含()。Ⅰ.实行集中交易制度Ⅱ.建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统Ⅲ.投资指令应当合法、合规与完整后方可执行Ⅳ.建立科学的交易分配制度、交易记录制度和交易绩效评价体系
A.Ⅰ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
基金管理人的基金交易业务控制包含(  )。Ⅰ.实行集中交易制度Ⅱ.建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统Ⅲ.投资指令确认合法、合规与完整后方可执行Ⅳ.建立科学的交易绩效评价体系
A.Ⅰ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
基金管理人的基金交易业务控制包含()。<br/>Ⅰ.实行集中交易制度<br/>Ⅱ.建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统<br/>Ⅲ.投资指令确认合法、合规与完整后方可执行<br/>Ⅳ.建立科学的交易绩效评价体系
A.Ⅰ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
基金交易业务控制包含()。<br/>Ⅰ.实行集中交易制度<br/>Ⅱ.建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统<br/>Ⅲ.投资指令应当合法、合规与完整后方可执行<br/>Ⅳ.建立科学的交易分配制度、交易记录制度和交易绩效评价体系
A.Ⅰ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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判断题
基金交易应实行集中交易制度,基金经理能够直接向交易员下达投资指令或直接进行交易。()
A.对 B.错
答案
单选题
非银行支付机构建立交易风险管理制度和交易监测系统不包括以下哪项因素()
A.交易渠道 B.交易类型 C.交易对象 D.交易金额
答案
单选题
期货公司应当建立交易、结算、财务数据的()制度。
A.存档 B.保密 C.及时销毁 D.备份
答案
单选题
期货公司应当建立交易、结算、财务等数据的( )制度。
A.宣传 B.销毁 C.储存 D.备份
答案
单选题
期货公司应当建立交易、结算、财务数据的()制度。
A.销毁 B.公开 C.备份 D.投诉
答案
单选题
期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度,交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存( )年。
A.5 B.10 C.15 D.20
答案
热门试题
期货公司应当建立交易、结算、财务等数据的备份制度,交易指令记录、交易结算记录、错单纪律、客户投诉档案以及其他业务纪律应当至少保存( )年。 期货公司应当建立交易、结算、财务等数据的备份制度,交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存( )年。 基金交易应实行( )制度,基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。 自营部门应建立交易操作记录制度并设置交易台账,详细记录每日交易情况,并定期与财会部门对账。() 建立交易对手准入制度,完善授信管理属于风险管控() 基金交易业务的内部控制制度应对( )等交易形式制定相应的流程和规则。Ⅰ.场内交易Ⅱ.场外交易Ⅲ.网下申购Ⅳ.网上申购 下列属于新申请股权投资基金管理人根据其拟申请的私募基金管理业务类型建立了与之相适应的制度的是( )。Ⅰ. 运营风险控制制度Ⅱ. 信息披露制度Ⅲ. 机构内部交易记录制度Ⅳ. 防范内幕交易、利益冲突的投资交易制度 下列关于基金管理公司内部控制的表述,不正确的是()。Ⅰ.基金公司应当设立督察长,对公司经营层负责Ⅱ.基金公司应建立投资与研究之间的防火墙,以防止出现内幕交易Ⅲ.基金公司掌握内幕信息的人员在信息公开披露前不得泄露其内容Ⅳ.基金交易应实行集中交易制度,基金经理应直接向交易员下达投资指令 下列关于基金管理公司内部控制的表述,不正确的是()。I.基金公司应当设立督察长,对公司经营层负责Ⅱ.基金公司应建立投资与研究之间的防火墙,以防止出现内幕交易Ⅲ.基金公司掌握内幕信息的人员在信息公开披露前不得泄露其内容Ⅳ.基金交易应实行集中交易制度,基金经理应直接向交易员下达投资指令 建立交易检测系统,通过对以下哪些交易的分析,可以有效地发现和防范欺诈交易:()。 (2017年)基金交易业务的内部控制制度应对( )等特殊交易形式制定相应的流程和规则。Ⅰ.场内交易Ⅱ.场外交易Ⅲ.网下申购Ⅳ.网上申购 办理通存通兑业务实行单笔交易金额控制,交易金额上限为() 能源交易应具有()、()、()、可靠的特征,同时反映系统状态和交易双方的需求,体现政策和激励导向,建立交易信用制度,信息公开且规则透明() 下列有关投资管理部门设置的说法中,正确的有()。Ⅰ.基金公司通常设有交易室,通过电子交易系统完成交易并记录每日投资交易情况Ⅱ.为提高交易效率和有效控制基金管理中交易执行的风险,基金采取集中交易制度Ⅲ.集中交易制度即基金的投资决策与交易执行职能分别由投资总监与基金交易部门承担Ⅳ.交易部的交易员在实际操作中充当重要角色,一方面要以有利的价格进行交易,另一方面要向基金经理及时反馈市场信息 基金交易业务的内部控制制度应对()等特殊交易形式制定相应的流程和规则。<br/>Ⅰ.场内交易<br/>Ⅱ.场外交易<br/>Ⅲ.网下申购<br/>Ⅳ.网上申购 (2017年真题)基金交易业务的内部控制制度应对( )等特殊交易形式制定相应的流程和规则。Ⅰ.场内交易Ⅱ.场外交易Ⅲ.网下申购Ⅳ.网上申购 金融机构应当建立健全大额交易和可疑交易监测系统,以为基本单位开展资金交易的监测分析,全面、完整、准确地采集各业务系统的客户身份信息和交易信息,保障大额交易和可疑交易监测分析的数据需求() 金融机构应当建立健全大额交易和可疑交易监测系统,以客户为基本单位开展资金交易的监测分析,地采集各业务系统的客户身份信息和交易信息,保障大额交易和可疑交易监测分析的数据需求() 期货公司应当建立交易指令委托管理制度,并与客户就()进行约定 期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度,()应当至少保存20年。
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