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中国证监会及其派出机构履行监管职责,需要协会提供期货从业人员信息和资料的,协会应当按照要求及时提供。( )
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中国证监会及其派出机构履行监管职责,需要协会提供期货从业人员信息和资料的,协会应当按照要求及时提供。( )
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中国证监会及其派出机构履行监管职责,需要协会提供期货从业人员信息和资料的,协会应当按照要求及时提供。( )
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单选题
中国证监会及其派出机构履行监管职责,需要期货从业人员信息和资料的,()应当按照要求及时提供
A.期货交易所 B.中国证监会及其派出机构 C.协会 D.商务部
答案
判断题
中国证监会及其派出机构要依法履行自律监管职责。
答案
单选题
中国证监会及其派出机构履行监管职责,期货从业人员信息和资料的,( )应当按照要求及时提供。
A.期货业协会 B.中国证监会 C.公安机关 D.期货交易所
答案
多选题
期货公司的董事未按规定履行职责的,中国证监会及其派出机构可以( )。
A.书面警告 B.责令改正 C.监管谈话 D.出具警示函
答案
多选题
对不履行职责的首席风险官,中国证监会及其派出机构可以采取()等监管措施
A.监管谈话 B.出具警示函 C.责令更换 D.认定其为不适当人选
答案
判断题
中国证券监督管理委员会及其派出机构履行监管职责,需要中国期货业.协会提供期货从业人员信息和资料的,中国期货业协会应当按照要求及时提供。( )
答案
判断题
期货公司首席风险官不履行职责的,中国证监会及其派出机构有权责令更换。( )
答案
判断题
中国期货业协会、中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。( )
答案
单选题
期货公司报送的风险监管报表存在漏报、错报,影响中国证监会及其派出机构对期货公司风险状况判断的,中国证监会派出机构应当要求期货公司( )报送更正的风险监管报表。
A.5日内 B.10日内 C.15日内 D.立即
答案
热门试题
中国证监会可以组织派出机构对期货公司或者营业部实施定期或者不定期的现场检查。中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时,()。
中国证监会可以组织派出机构对期货公司或者营业部实施定期或者不定期的现场检查。中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时,()。
期货公司风险监管指标不符合规定标准并经中国证监会派出机构核实后,中国证监会派出机构可以视情况对期货公司及其董事等人采取( )的监管措施。
中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,不可以()
中国证监会及其派出机构可以()。
中国证监会及其派出机构将中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施、首席风险官的培训情况和考试成绩、中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项记入期货公司及首席风险官诚信档案。()
中国证监会及其派出机构将中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施、首席风险官的培训情况和考试成绩、中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项记入期货公司及首席风险官诚信档案。()
中国证监会及其派出机构将中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施、首席风险官的培训情况和考试成绩、中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项记入期货公司及首席风险官诚信档案()
期货公司首席风险官不履行职责,情节严重的,中国证监会及其派出机构认定其为不适当人选。
中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,( )对期货公司期货投资咨询业务进行检查。
首席风险官因正当履行职责而被解聘的,中国证监会及其派出机构可以依法对期货公司董事会成员采取相应的监管措施。()
首席风险官因正当履行职责而被解聘的,中国证监会及其派出机构可以依法对期货公司董事会成员采取相应的监管措施()
期货公司报送的风险监管报表存在漏报、错报,影响中国证监会及其派出机构对期货公司风险状况判断的,中国证监会派出机构应当要求期货公司立即报送更正的风险监管报表,并可以视情况采取()等监管措施。
某期货公司总经理周某失踪,期货公司按照公司章程等规定临时决定由李某代为履行总经理职责。期货公司在5个工作日之后向中国证监会及其派出机构报告。但中国证监会派出机构审查发现,李某并不符合担任总经理的条件。请回答下列问题: 中国证监会及其派出机构可以()。
中国证监会派出机构可以视情况要求期货公司限期改正并重新编制风险监管报表,期货公司未限期改正的,中国证监会派出机构可以()。
中国证监会派出机构可以视情况要求期货公司限期改正并重新编制风险监管报表,期货公司未限期改正的,中国证监会派出机构可以()
期货公司首席风险官不履行职责,情节严重的,中国证监会及其派出机构可以认定其为不适当人选。 ( )
关于中国证监会派出机构的监管职责,下列说法正确的是()。
期货公司违反了《期货市场客户开户管理规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取()等监管措施
中国证监会派出机构按照()的有关规定和中国证监会的授权,履行监督管理职责。
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