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实施口头警示的,全国股转公司通过录音电话通知自律监管对象,并留存录音。

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实施口头警示的,全国股转公司通过录音电话通知自律监管对象,并留存录音。
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判断题
全国股转公司实施口头警示措施的,由全国股转公司工作人员通过电话等口头形式向监管对象作出,或者通过监管对象委托交易的证券公司送达,告知其违规事实、实施的自律监管措施及适用理由、适用规则,并明确指出如果仍未及时终止违规行为,则将对其进一步实施自律监管措施或者纪律处分。
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多选题
下列哪些业务需通过录音电话进行核实?()
A.对单笔资金人民币100万(含)以上的转账或现金支出业务需进行双线核实查证 B.客户代理开立个人结算账户、50万元(含)以上定期存款账户时 C.客户代理我行客户办理单笔资金人民币50万元(含)以上的转账或现金支出业务 D.法定代表人或单位负责人授权单位联系人办理单位结算账户开立(变更或撤销)、办理变更和挂失预留银行印鉴、办理企业网上银行等业务时
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单选题
办理冻结扣划业务完毕后,应通过录音电话向()报备。
A.会计主管 B.支行行长 C.法律保全部 D.会计运营部负责人
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多选题
以下哪些属于全国股转公司可以实施的自律监管措施()。
A.约见谈话 B.要求提交书面承诺 C.出具警示函 D.责令改正
答案
判断题
全国股转公司针对挂牌公司实施出具警示函自律监管措施的,挂牌公司必须在收到自律监管措施决定书当天在指定信息披露平台披露。
答案
判断题
单位预留印鉴挂失、票据挂失支付,必须通过录音电话核实才能办理。
答案
多选题
关于全国股转公司对自律监管对象实施责令改正的自律监管措施,下列说法正确的有()。
A.告知监管对象整改的事项、时限和要求 B.整改期限不得超过三个月 C.自律监管对象因特殊原因,提出延长申请并获全国股转公司批准的,可以延长三个月,申请延长最多可以延长二次 D.整改时限届满的,应及时检查改正落实情况
答案
单选题
在紧急停电时,场调可通过录音电话向电调或外勤值班员下达停电口头命令,且须在口头命令下达后补发命令()
A.停电 B.口头 C.书面 D.电子件
答案
多选题
申请挂牌公司、挂牌公司违反全国股转系统业务规则的,全国股转公司可以实施下列哪些自律监管措施()。
A.要求提交书面承诺 B.暂停解除挂牌公司控股股东、实际控制人的股票限售 C.约见谈话 D.出具警示函
答案
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投资者最近六个月内曾因异常交易行为被全国股转公司采取出具警示函的自律监管措施,其再次发生异常交易行为的,全国股转公司可以从重、加重实施自律监管措施() 全国股转公司实施出具警示函自律监管措施的,由业务部门向监管对象发送自律监管措施决定书,告知其应当关注的问题,对其进行警示,提醒其尽快改进。 全国股转公司可以实施的自律监管措施包括要求公开更正、澄清或说明。 投资者违反全国股转系统业务规则的,全国股转公司可以实施的自律监管措施不包括()。 以下属于全国股转公司自律监管对象的有()。 根据《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施细则》规定由全国股转公司实施的自律监管措施,应由业务部门提出建议,全国股转公司授权业务部门作出决定并实施。 正常情况下,办理接触轨停送电应填写通知单,应急抢险情况下,行调可通过录音电话通知电调停电() 全国股转公司自律监管和纪律处分的对象包括()。 监管对象被全国股转公司实施自律监管措施和纪律处分的,应当根据规则履行相关义务。监管对象未按要求履行义务的,全国股转公司可以根据情况对其进一步实施自律监管措施或者纪律处分。 全国股转公司实施责令改正自律监管措施的,应当向自律监管对象发送自律监管措施决定书,告知其整改的事项、时限和要求等内容。 监管对象对全国股转公司实施的自律监管措施和纪律处分不服,且根据全国股转公司业务规则可以申请复核的,可以按照复核程序的相关规定,向全国股转公司复核委员会申请复核。 全国股转公司通过挂牌公司的主办券商对存在异常交易行为的挂牌公司总经理实施要求提交书面承诺的自律监管措施。 以下哪一项不属于全国股转公司自律监管措施()。 全国股转公司可以对频繁更改报价扰乱市场秩序的做市商采取出具警示函的自律监管措施() 全国股转公司可以根据以下()认定的违规事实,实施相应的自律监管措施或者纪律处分。 申请挂牌公司、挂牌公司、收购人、破产管理人及相关主体违反全国股转系统业务规则的,全国股转公司可以实施的自律监管措施包括()。 全国股转公司不得未经采取出具警示函的措施,直接对投资者采取限制证券账户交易的自律监管措施。 实施()的自律监管措施,可以口头通知,无需发送自律监管措施决定书。 全国股转公司拟实施下列()纪律处分的,应当向自律监管对象发送纪律处分事先告知书。 全国股转公司实施责令改正的,应当向自律监管对象发送自律监管措施决定书,告知其整改的事项、时限和要求等内容。改正期限不得超过(),自律监管对象因特殊原因提出延长申请并获全国股转公司批准的,可以延长(),申请延长不得超过两次。
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