单选题

证券公司应当建立健全(),指定人员定期通过面谈、电话、信函或者其他方式对证券经纪人招揽和服务的客户进行回访,了解证券经纪业务营销人员的执业情况,并做出完整记录

A. 客户回访制度
B. 操作监控制度
C. 客户投诉制度
D. 异常交易监控制度

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单选题
证券公司应当建立健全(),指定人员定期通过面谈、电话、信函或者其他方式对证券经纪人招揽和服务的客户进行回访,了解证券经纪业务营销人员的执业情况,并做出完整记录
A.客户回访制度 B.操作监控制度 C.客户投诉制度 D.异常交易监控制度
答案
多选题
证券公司开展证券投资顾问业务,应当建立健全()
A.证券投资顾问人员管理制度 B.证券投资顾问风险控制机制 C.证券投资顾问合规管理机制 D.证券投资顾问业务管理制度
答案
多选题
证券公司申请中间介绍业务资格,应当建立健全的制度包括()
A.介绍业务规则 B.内部控制制度 C.风险隔离制度 D.合规检查制度
答案
多选题
证券公司应当建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度,做到()
A.从事风险监控、合规管理的人员不得从事营销业务活动 B.营销人员负责经办客户账户及客户资金存管业务 C.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责 D.技术人员可以从事营销业务活动
答案
多选题
证券公司应当建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度,做到()。
A.从事风险监控 B.营销人员负责经办客户账户及客户资金存管业务 C.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责 D.技术人员可以从事营销业务活动
答案
多选题
证券公司申请中间介绍业务资格,应当建立健全的内部制度包括()
A.风险隔离制度 B.内部控制制度 C.合规检查制度 D.介绍业务规则
答案
多选题
证券公司申请中间介绍业务资格,应当建立健全的内部制度包括()
A.介绍业务规则 B.内部控制制度 C.合规检查制度 D.风险隔离制度
答案
多选题
证券公司自营业务应当建立健全()的投资决策与授权机制。
A.相对集中 B.权责统一 C.高度集中 D.权责分离
答案
单选题
证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全证券研究报告发布前的(  )机制。
A.质量审核 B.复核 C.质量控制 D.监督管理
答案
单选题
证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全证券研究报告发布前的()机制。
A.审核 B.复核 C.质量控制 D.监督管理
答案
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证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全证券研究报告发布前的( )机制。 证券公司申请介绍业务资格,应当已按规定建立健全与介绍业务相关的()制度。 证券公司要建立健全自营业务授权制度,必须做到(  )。 证券公司应当按照()的原则,建立健全风险管理与内部控制制度,防范和控制风险。 证券公司建立健全证券经纪业务管理制度的目的不包括( )。 指定人员 证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全证券研究报告发布前的()机制。Ⅰ.质量控制Ⅱ.合规审查Ⅲ.人员管理Ⅳ.业务审核 《证券公司内部控制指引》规定,证券公司主要业务部门之间应当建立健全隔离墙制度,以下说法正确的是() 电话闭塞法行车时,列车凭值班站长或指定人员在指定地点显示__信号进出折返线或存车线 ISM要求公司指派指定人员的目的何在 ISM要求公司指派指定人员的目的何在? 指定人员能否兼职 指定人员能否兼职? 根据《证券公司信用风险管理指引》,证券公司应当建立健全内部评级管理制度,内部评级管理制度应当覆盖涉及信用风险的所有业务。()   关于股票质押式回购业务的风险管理,以下说法正确的是()Ⅰ 证券公司应当对股票质押式回购实行集中统一管理 Ⅱ 证券公司应当建立健全业务隔离制度 Ⅲ 证券公司应当建立标的证券的制度管理 Ⅳ 股票质押率上限不得超过50% 证券公司应建立健全廉洁从业内部控制制度,下列说法正确的是(  )。 标准中指定人员包括() 证券公司申请中间介绍业务资格,应建立健全与介绍业务相关的()等制度。 证券公司申请中间介绍业务资格,应建立健全与介绍业务相关的( )等制度。 当值班人员接到送电电话指令或工作票指定人员工作完毕要求送电,并签字确认。
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