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证券公司从事证券经纪业务,其客户的交易结算资金应当存放在指定(),以每个客户的名义单独立户管理。
单选题
证券公司从事证券经纪业务,其客户的交易结算资金应当存放在指定(),以每个客户的名义单独立户管理。
A. 证券交易所
B. 证券登记结算公司
C. 证券公司
D. 商业银行
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单选题
证券公司从事证券经纪业务,其客户的交易结算资金应当存放在指定(),以每个客户的名义单独立户管理。
A.证券交易所 B.证券登记结算公司 C.证券公司 D.商业银行
答案
单选题
证券公司经营证券经纪业务的,应当按托管的客户交易结算资金总额的()计算证券经纪业务风险资本准备
A.3% B.5% C.8% D.10%
答案
单选题
证券公司从事证券经纪业务,其客户的交易结算资金应当存放在指定商业银行,关于指定银行,下列说法错误的是()。
A.客户的交易结算资金存放在指定商业银行是以证券公司的名义单独立户管理 B.指定商业银行应当为证券公司开立客户的交易结算资金汇总账户 C.客户的交易结算资金的存取,应当通过指定商业银行办理 D.指定商业银行应当保证客户能够随时查询客户的交易结算资金的余额及变动情况
答案
单选题
证券公司从事证券经纪业务,其客户的交易结算资金应当存放在指定商业银行,关于指定银行,下列说法错误的是( )。
A.证券公司从事证券经纪业务,其客户的交易结算资金应当存放在指定商业银行,以证券公司的名义单独立户管理 B.指定商业银行应当为证券公司开立客户的交易结算资金汇总账户 C.客户的交易结算资金的存取,应当通过指定商业银行办理 D.指定商业银行应当保证客户能够随时查询客户的交易结算资金的余额及变动情况
答案
单选题
证券公司经营证券经纪业务的,应当按托管的客户交易结算资金总额的( )计算经纪业务风险资本准备。
A.5% B.1% C.3% D.5%
答案
单选题
下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的说法中,正确的有( )。 ①从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行,以每个客户的名义单独立户管理;②客户的交易结算资金的存取,应当通过指定商业银行办理;③从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管;④从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法,对客户资金担保账户内的资金进行管理。
A.①②③④ B.②③④ C.①②④ D.①②③
答案
单选题
下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的说法,正确的有( )。 ①从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行,以每个客户的名义单独立户管理 ②客户的交易结算资金的存取,应当通过指定商业银行办理 ③从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管 ④从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法,对客户资金担保账户内的资金进行管理
A.①②③④ B.①②③ C.①②④ D.①③④
答案
单选题
根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》,证券公司( )可以从事营销、客户账户及客户资金存管业务活动。
A.合规管理人员 B.技术人员 C.证券经纪人 D.柜台经办人员
答案
单选题
根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》,证券公司()可以从事营销、客户帐户及客户资金存管业务活动
A.合规管理人员 B.技术人员 C.证券经纪人 D.柜台经办人员
答案
单选题
根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》,证券公司()可以从事营销、客户账户及客户资金存管业务活动。
A.合规管理人员 B.技术人员 C.证券经纪人 D.柜台经办人员
答案
热门试题
融资融券业务中,证券公司在可以存管证券公司客户交易结算资金的商业银行开立(),用于存放客户交存的担保证券公司向客户融资融券所生债权的资金
融资融券业务中,证券公司在可以存管证券公司客户交易结算资金的商业银行开立( ),用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。
《证券公司监督管理条例》规定,证券公司从事证券经纪业务,可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动。证券经纪人应当具有证券业从业资格。证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务,并应当向客户出示()。
(2020年真题)根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》,证券公司( )可以从事营销、客户帐户及客户资金存管业务活动。
证券公司客户交易结算资金应当存放在 ( )
证券公司办理定向资产管理业务,应当将客户的委托资产交由负责客户交易结算资金存管的指定()
证券公司经纪业务内部控制应当重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等具体而言,( )是经纪业务方面的主要制度。
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证券公司申请融资融券业务,其客户资产必须安全、完整,客户交易结算资金必须实行()。
证券公司申请融资融券业务资格,其客户资产安全、完整,客户交易结算资金实行( )。
证券公司申请融资融券业务资格,其客户资产必须安全、完整,客户交易结算资金实行( )。
根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司从事证券经纪业务,不得委托证券公司以外的人员作为证券经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动。()
根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司从事证券经纪业务,可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动。()
证券公司在存管银行开立的客户交易结算资金账户不能用于( )。
证券公司从事证券经纪业务可以()。
证券公司从事证券经纪业务可以()
客户交易结算资金必须全额存入具有从事证券交易结算资金存管业务资格的(),单独立户管理。
关于客户交易结算资金第三方存管制度,下列说法正确的有()。 Ⅰ.客户的交易结算资金应当存放在商业银行,以每个客户的名义单独立户管理 Ⅱ.证券公司不得将客户的交易结算资金和证券归入其自有财产 Ⅲ.禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户的交易结算资金和证券 Ⅳ.证券公司破产或者清算时,客户的交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产
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