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我行客户信息安全工作组中法律与合规部职责如下()
多选题
我行客户信息安全工作组中法律与合规部职责如下()
A. 定期组织相关部门及时梳理制度、流程,加强合规文化建设,开展合规检查,规范员工行为,加强客户信息安全领域的合规风险管理
B. 开展警示教育,增强员工的合规意识,加强对违规行为的责任追究
C. 对相关业务部门采集客户信息合规情况进行审核
D. 对相关部门在涉及客户信息的外包活动前开展的风险评估结果进行审核
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多选题
我行客户信息安全工作组中法律与合规部职责如下()
A.定期组织相关部门及时梳理制度、流程,加强合规文化建设,开展合规检查,规范员工行为,加强客户信息安全领域的合规风险管理 B.开展警示教育,增强员工的合规意识,加强对违规行为的责任追究 C.对相关业务部门采集客户信息合规情况进行审核 D.对相关部门在涉及客户信息的外包活动前开展的风险评估结果进行审核
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多选题
根据《广东华兴银行客户信息保护管理办法》,法律与合规部职责如下()
A.定期组织相关部门及时梳理制度、流程,加强合规文化建设,开展合规检查,规范员工行为,加强客户信息安全领域的合规风险管理 B.开展警示教育,增强员工的合规意识,加强对违规行为的责任追究 C.对相关业务部门采集客户信息合规情况进行审核 D.对相关部门在涉及客户信息的外包活动前开展的风险评估结果进行审核
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单选题
合规管理部门在案防工作中的职责是(法律合规部)()
A.实施部门 B.执行部门 C.监督部门 D.牵头部门
答案
判断题
根据《广东华兴银行客户信息保护管理办法》,信息安全自查工作组应包含营运管理部总经理室成员和相关经办人员()
答案
判断题
董事会下设承担合规管理职责的是内控与法律合规部()
答案
判断题
总行内控与法律合规部是外资银行客户反洗钱工作的牵头管理部门, 负责外资银行客户反洗钱、 反恐怖融资、 反逃税及遵守国际制裁的政策管理与合规审核。
答案
多选题
以下哪些企业因素属于银行客户洗钱风险分类的参考因素(法律合规部)()
A.其经营活动或资金来源合法性受到怀疑的客户 B.长期存在大额交易的客户 C.与高风险国家.地区或客户有密切贸易往来的客户 D.股权结构过于复杂.使实际受益人难以辨认的客户
答案
单选题
内控合规管理信息系统由总行内控与法律合规部统一组织开发,面向()使用。
A.内控合规部门 B.全行 C.总行 D.一级分行及以上
答案
单选题
以下职责不属于各级法律与合规部应履行的职责是()。
A.向董事会或其授权的委员会提交合规管理报告,供董事会评价高级管理层合规管理的有效性 B.协助高级管理层制定合规管理制度,设计并实施合规风险识别、评估、缓释、报告流程 C.参与新机构、新产品、新业务、新服务研发,提供必要的合规支持 D.就合规风险事件向业务部门提供合规风险缓释意见,跟踪和评估合规风险的缓释情况
答案
单选题
以下职责不属于各级法律与合规部应履行的职责是()。
A.向董事会或其授权的委员会提交合规管理报告,供董事会评价高级管理层合规管理的有效性 B.协助高级管理层制定合规管理制度,设计并实施合规风险识别 C.参与新机构 D.就合规风险事件向业务部门提供合规风险缓释意见,跟踪和评估合规风险的缓释情况
答案
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内控合规管理信息系统由总行内控与法律合规部统一组织开发,只面向内控合规部门使用。
银行客户洗钱风险分类管理是一项系统性的工作,必须有的支持。---法律合规部()
在并购贷款中,法律合规部职责部门具体职责()
内控合规管理信息系统(简称ICCS系统)由总行内控与法律合规部统一组织开发,只面向内控合规部门使用()
法律合规部门需要与信息科技风险管理部协同开始周期性的信息科技合规检查工作。
我行客户信息保护工作涉及的客户信息中未公开的对公客户信息包括()
我行客户信息保护工作涉及的客户信息中未公开的个人客户信息包括()
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根据《广东华兴银行客户信息保护管理办法》,我行客户信息保护工作涉及的客户信息,主要包括以下内容()
根据《广东华兴银行客户信息保护管理办法》,我行客户信息保护工作涉及的未公开的个人客户信息,主要包括信息()
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1,613.法律合规部门需要与信息科技风险管理部协同开始周期性的信息科技合规检查工作()
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委托贷款,以下哪项不是委托人职责。---法律合规部()
合规与风险控制部的职责不包括()。
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