多选题

以下哪些项是公司对员工诚信合规的基本要求()

A. 守法合规
B. 忠诚公司
C. 诚信做事
D. 爱岗敬业

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多选题
以下哪些项是公司对员工诚信合规的基本要求()
A.守法合规 B.忠诚公司 C.诚信做事 D.爱岗敬业
答案
单选题
诚信合规基本要求、诚信做事、忠诚公司、勤勉敬业()
A.依法合规 B.执法合规 C.懂法合规 D.守法合规
答案
单选题
关于守法合规的基本要求,以下表述错误的是(  )。
A.遵守法律法规等行为规范 B.熟悉法律法规等行为规范 C.不负有监督管理职责的基金从业人员,一旦发现违法违规行为,应当及时制止,但是不用向上级部门或监管机构汇报 D.负有监督职责的基金从业人员,要忠实履行自己的监督职责,及时发现并制止违法违规行为,防止违法违规行为造成更加严重的后果
答案
单选题
关于守法合规的基本要求,以下表述错误的是()
A.遵守法律法规等行为规范 B.熟悉法律法规等行为规范 C.不负有监督管理职责的基金从业人员,一旦发现违法违规行为,应当及时制止,但是不用向上级部门或监管机构汇报 D.负有监督管理职责的基金从业人员,一旦发现违法违规行为,应当及时制止,并向上级部门或监管机构汇报
答案
单选题
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司的合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度,建立合规管理机制,防范合规风险的行为。以下( )不属于证券公司合规经营的基本原则和应遵守的基本要求。
A.不得为客户违规从事证券发行、交易活动提供便利 B.有效管理内幕信息和未公开信息,防范公司及其工作人员利用该信息买卖证券、建议他人买卖证券,或者泄露该信息 C.保证关联交易的公允性,防止不正当关联交易和利益输送 D.建立业务风险识别、评估和控制的完整体系
答案
单选题
守法合规是基金从业人员职业道德的基本要求,守法合规的“法”和“规”是指()。
A.规范证券投资基金领域的法律 B.基金合同 C.基金服务机构的行业自律 D.基金托管协议
答案
主观题
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答案
单选题
以下符合员工操作合规的要求是()
A.业务操作过程中,客户业务需求由客户本人输入 B.业务操作过程中,大堂人员并未全程代客户操作机具办理业务 C.客户在超柜等自助设备输入密码时,大堂人员有回避 D.以上都对
答案
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主观题
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