关于守法合规的基本要求，以下表述错误的是（ ）。
A. 遵守法律法规等行为规范
B. 熟悉法律法规等行为规范
C. 不负有监督管理职责的基金从业人员，一旦发现违法违规行为，应当及时制止，但是不用向上级部门或监管机构汇报
D. 负有监督职责的基金从业人员，要忠实履行自己的监督职责，及时发现并制止违法违规行为，防止违法违规行为造成更加严重的后果
查看答案
相关试题
换一换
关于守法合规的基本要求，以下表述错误的是（）
A.遵守法律法规等行为规范 B.熟悉法律法规等行为规范 C.不负有监督管理职责的基金从业人员，一旦发现违法违规行为，应当及时制止，但是不用向上级部门或监管机构汇报 D.负有监督管理职责的基金从业人员，一旦发现违法违规行为，应当及时制止，并向上级部门或监管机构汇报
答案
关于守法合规的基本要求，以下表述错误的是（ ）。
A.遵守法律法规等行为规范 B.熟悉法律法规等行为规范 C.不负有监督管理职责的基金从业人员，一旦发现违法违规行为，应当及时制止，但是不用向上级部门或监管机构汇报 D.负有监督职责的基金从业人员，要忠实履行自己的监督职责，及时发现并制止违法违规行为，防止违法违规行为造成更加严重的后果
答案
关于守法合规职业道德的要求，以下表述错误的是（ ）。
A.不负有监督职责的基金从业人员，也应当监督他人的行为是否符合法律法规的要求 B.当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时，基金从业人员可选择遵守宽松的规范内容 C.基金从业人员应当积极配合监管机构的监管 D.守法合规的前提是熟悉相关的法律法规等行为规范
答案
下列关于基金从业人员守法合规的基本要求，说法错误的是（）
A.熟悉法律法规等行为规范 B.自觉遵守《自律准则》规定的各类行为规范 C.积极配合基金监管机构的监管 D.不得欺诈客户
答案
下列关于守法合规的基本要求，说法不正确的是（ ）
A.熟悉法律法规等行为规范 B.基金从业人员应当自觉遵守《自律准则》规定的各类行为规范 C.基金从业人员应当积极配合基金监管机构的监管 D.不得欺诈客户
答案
下列关于守法合规的基本要求，说法不正确的是（ ）。
A.熟悉法律法规等行为规范 B.基金从业人员应当自觉遵守《自律准则》规定的各类行为规范 C.基金从业人员应当积极配台基金监管机构的监管 D.欺诈客户
答案
关于基金从业人员守法合规职业道德规范的含义，以下表述错误的是（）
A.守法合规强调的是基金从业人员遵守法律法规，不包括其所属机构的管理规范 B.守法合规调整的是基金从业人员、基金行业及基金监管之间的关系 C.守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求 D.守法合规的目的是避免基金从业人员自己实施或参与违法违规行为，或者为他人违法违规行为提供帮助
答案
守法合规是基金从业人员职业道德的基本要求，守法合规的“法”和“规”是指（）。
A.规范证券投资基金领域的法律 B.基金合同 C.基金服务机构的行业自律 D.基金托管协议
答案
下列关于守法合规的基本要求，说法不正确的是（ ）
A.熟悉法律法规等行为规范 B.基金从业人员应当自觉遵守《自律准则》规定的各类行为规范 C.基金从业人员应当积极配合基金监管机构的监管 D.不得欺诈客户
答案
关于督察长的合规责任，以下表述错误的是（ ）。
A.督察长享有充分的知情权 B.督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告 C.督察长经董事会和总经理批准后可以享有调查权，可以调阅公司相关文件 D.督察长负责组织指导公司监察稽核工作
答案
热门试题
关于督察长的合规责任，以下表述错误的是()
关于督察长的合规责任，以下表述错误的是（ ）。
关于督察长的合规责任，以下表述错误的是（）。
关于督察长的合规责任，以下表述错误的是（）。
关于客户利益优先的基本要求，以下表述说法错误的是（）
以下做法不符合基金从业人员职业道德准则中“守法合规”基本要求的是（）。
以下做法不符合基金从业人员职业道德准则中“守法合规”基本要求的是（）
关于合规管理对基金公司运营的意义，以下表述错误的是（）。
关于基金管理监事会的合规责任，以下表述错误的是（）。
关于基金管理人董事会的合规职责，以下表述错误的是（ ）。
关于基金管理人董事会的合规职责，以下表述错误的是()。
关于基金管理人监事会的合规责任，以下表述错误的是（ ）。
关于守法合规的要求，以下说法不正确的是( )。
关于全国股转系统挂牌的基本要求，以下表述准确的是（ ）。
关于全国股转系统挂牌的基本要求，以下表述准确的是（ ）。
关于基金宣传推介材料的内容，以下表述合规的是（）。
（2020年真题）关于合规管理对基金公司运营的意义，以下表述错误的是（ ）。
关于守法合规准则对基金从业人员的具体要求，以下理解错误的是( )。
关于守法合规基金职业道德规范，以下说法错误的是（）。
以下哪些项是公司对员工诚信合规的基本要求（）
使用微信扫一扫登录
