单选题

通过现场方式告知,警示的,留痕方式为录音、录像,通过互联网等非现场方式告知、警示的,留痕方式采取电子方式()

A. 正确
B. 错误

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单选题
通过现场方式告知,警示的,留痕方式为录音、录像,通过互联网等非现场方式告知、警示的,留痕方式采取电子方式()
A.正确 B.错误
答案
单选题
()情形下,不必满足以下规定:经营机构通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的,应当全过程录音或录像;通过互联网等非现场方式进行的,应完善配套留痕安排,由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。
A.在普通投资者申请转化专业投资者 B.向普通投资者销售高风险产品或服务 C.经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级、适当性匹配意见 D.向专投资者履行信息告知义务
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单选题
( )情形下,不必满足以下规定:经营机构通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的,应当全过程录音或录像;通过互联网等非现场方式进行的,应完善配套留痕安排,由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。
A.在专业投资者申请转化普通投资者 B.向普通投资者销售高风险产品或服务 C.经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级、适当性匹配意见 D.向普通投资者履行信息告知义务
答案
单选题
()情形下,不必满足以下规定:经营机构通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的,应当全过程录音或录像;通过互联网等非现场方式进行的,应完善配套留痕安排,由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认
A.在普通投资者申请转化专业投资者 B.向专业投资者销售高风险产品或服务 C.经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级、适当性匹配意见 D.向普通投资者履行信息告知义务
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单选题
(  )情形下,不必满足以下规定:经营机构通过营业网点向普通资者进行告知、警示的,应当全过程录音或录像;通过互联网等非现场方式进行的,应完善配套留痕安排,由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。
A.在普通投资者申请转化专业投资者 B.向普通投资者销售高风险产品或服务 C.经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级、适当性匹配意见 D.向专投资者履行信息告知义务
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单选题
( )不属于需满足以下规定的情形:经营机构通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的,应当全过程录音或录像;通过互联网等非现场方式进行的,应完善配套留痕安排,由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。
A.在普通投资者申请转化专业投资者 B.向普通投资者销售高风险产品或服务 C.经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级、适当性匹配意见 D.向专业投资者履行信息告知义务
答案
单选题
根据《证券期货投资者适当性管理办法》,以下除(  )情形外,证券经营机构应通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的,应当全过程录音或录像;通过互联网等非现场方式进行的,应完善配套留痕安排,由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。
A.在普通投资者申请转化专业投资者 B.向专业投资者销售高风险产品或服务 C.经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级、适当性匹配意见 D.向普通投资者履行信息告知义务
答案
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