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关于“荐股软件”,证券投资咨询机构的以下行为中,错误的是( )。
单选题
关于“荐股软件”,证券投资咨询机构的以下行为中,错误的是( )。
A. 应当主动告知客户公司及执业人员的证券投资咨询业务资格及其查询方式
B. 客观、准确告知客户“荐股软件”的作用,全面揭示“荐股软件”存在的局限和纠纷解决方式
C. 通过诱导客户升级付费等方式,将相同产品以不同价格销售给不同客户
D. 主动向客户提示非法证券投资咨询活动的风险和危害
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单选题
关于“荐股软件”,证券投资咨询机构的以下行为中,错误的是( )。
A.应当主动告知客户公司及执业人员的证券投资咨询业务资格及其查询方式 B.客观、准确告知客户“荐股软件”的作用,全面揭示“荐股软件”存在的局限和纠纷解决方式 C.通过诱导客户升级付费等方式,将相同产品以不同价格销售给不同客户 D.主动向客户提示非法证券投资咨询活动的风险和危害
答案
单选题
证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,下列说法错误的是()。
A.自行开展服务,提供投诉处理等业务环节 B.对“荐股软件”产品进行分类分级,销售给适当的客户 C.委托无证券投资咨询业务资格的机构和个人代理客户回访 D.自行开展产品销售、协议签订等业务环节
答案
单选题
(2019年真题)证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,下列说法错误的是( )。
A.自行开展服务,提供投诉处理等业务环节 B.对“荐股软件”产品进行分类分级,销售给适当的客户 C.委托无证券投资咨询业务资格的机构和个人代理客户回访 D.自行开展产品销售、协议签订等业务环节
答案
单选题
证券投资咨询机构开展“荐股软件”销售,应将营销宣传资料报( )备案。
A.住所地证监局和中国证券业协会 B.住所地证监局 C.证券交易所 D.中国证监会
答案
单选题
证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,应当遵循的原则不包括( )。
A.风险收益匹配 B.客观原则 C.公正原则 D.诚实信用原则
答案
单选题
证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,应当遵循的原则包括( )。 Ⅰ.客观 Ⅱ.公正 Ⅲ.诚实 Ⅳ.信用
A.Ⅰ,Ⅳ B.Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ C.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ D.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
答案
判断题
证券投资咨询机构及其执业人员不得参加媒体等机构举办的荐股“擂台赛”、模拟证券投资大赛。( )
答案
单选题
证券投资咨询机构利用荐股软件从事证券投资咨询业务,应当遵循( )原则,不得误导、欺诈客户,不得损害客户利益。 ①客观公正 ②诚实信用 ③平等 ④自愿
A.①②③④ B.①② C.①②③ D.①③④
答案
单选题
证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于( )年。
A.1 B.3 C.5 D.10
答案
单选题
证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于()年
A.1 B.3 C.5
答案
热门试题
证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,必须遵守()等法律法规和中国证监会的有关规定。Ⅰ.《证券法》Ⅱ.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》Ⅲ.《公司法》Ⅳ.《证券交易管理条例》
证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务时,应当在( )等各个业务环节中,加强投资者教育和客户权益保护。 Ⅰ.合同签订 Ⅱ.产品销售 Ⅲ.服务提供 Ⅳ.投诉处理
证券投资咨询机构及其工作人员向投资者销售或者提供“荐股软件”,并直接或者间接获取经济利益的,不属于从事证券投资咨询业务,故无需经中国证监会许可。()
证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,必须遵守()等法律法规和中国证监会的有关规定。<br/>①《证券法》<br/>②《证券、期货投资咨询管理暂行办法》<br/>③《公司法》<br/>④《证券交易管理条例》
证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,应在( )公示公司名称、住所、联系方式、投诉电话等信息。Ⅰ.公司营业场所Ⅱ.公司网站Ⅲ.中国证券业协会网站Ⅳ.中国证监会
投资者在购买“荐股软件”和接受证券投资咨询服务时,应当询问相关机构或者个人是否具备( )资格。
根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《证券投资咨询机构执业规范(试行)》等规定,下列关于证券投资咨询人员的说法,错误的是()
下列关于证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告的说法错误的是( )。
下列关于证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的说法中,错误的是()。
下列关于证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的说法中,错误的是()。
投资咨询机构属于证券()机构。
根据《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》,向投资者销售或者提供“荐股软件”,并直接或间接获取经济利益的,属于( ),应当经中国证监会许可,取得证券投资咨询业务资格。
根据《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》,向投资者销售或者提供“荐股软件”,并直接或间接获取经济利益的,属于(),应当经中国证监会许可,取得证券投资咨询业务资格。
关于证券投资咨询业务,以下表述正确的是()。I.证券投资咨询机构预测证券市场的走势时,需要有充分的理由和依据Ⅱ.证券投资分析报告不得建议投资者在具体证券品种进行具体价位买卖Ⅲ.证券投资咨询执业人员可以参加荐股“擂台赛”,提高业务能力IV.证券投资咨询人员有权拒绝媒体对其稿件进行断章取义
证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,必须遵守()等法律法规和中国证监会的有关规定 Ⅰ 《中华人民共和国证券法》 Ⅱ 《证券、期货投资咨询管理暂行办法》 Ⅲ 《中华人民共和国公司法》 Ⅳ 《证券交易管理条例》
期货投资咨询机构的期货从业人员不得有以下行为()
荐股软件是指具备下列()一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备。
下列关于荐股软件的说法错误的是( )。
下列关于证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告的说法中,不正确的是( )。
下列关于证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告的说法中,不正确的是()。
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