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商业银行开展理财产品销售业务有下列()情形的,由中国银监会或其派出机构责令限期改正,还可采取相关监管措施,并处二十万以上五十万元以下罚款
多选题
商业银行开展理财产品销售业务有下列()情形的,由中国银监会或其派出机构责令限期改正,还可采取相关监管措施,并处二十万以上五十万元以下罚款
A. 违规开展理财产品销售造成客户或银行重大经济损失的
B. 泄露或不当使用客户个人资料和交易记录造成严重后果的
C. 挪用客户资产的
D. 利用理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动的
E. 其他严重违反审慎经营规则的
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单选题
商业银行开展理财产品销售业务出现违规情形的,由()责令限期改正。
A.中国证监会或其派出机构 B.中国银监会或其派出机构 C.国务院 D.中国人民银行
答案
单选题
商业银行开展理财产品销售业务出现违规情形的,由()责令限期改正
A.中国证监会及其派出机构 B.中国银监会及其派出机构 C.国务院 D.中国人民银行
答案
多选题
商业银行开展理财产品销售业务有下列()情形的,由中国证监会或其派出机构责令限期改正,涉嫌犯罪的,依法移送司法机关。
A.违规开展理财产品销售造成客户或银行重大经济损失的 B.泄露或不当使用客户个人资料和交易记录造成严重后果的 C.挪用客户资产的 D.利用理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动的 E.其他严重违反审慎经营规则的
答案
单选题
商业银行开展理财产品销售业务过程中挪用客户资产的,应处以( )罚款。
A.十万以上三十万元以下 B.五万以上五十万元以下 C.二十万以上五十万元以下 D.十万以上五十万元以下
答案
多选题
商业银行开展理财产品销售业务有下列哪些情形时,由中国银监会或派出机构责令限期改正或罚款;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关()
A.违规开展理财产品销售造成客户重大经济损失的 B.泄露或不当使用客户个人资料造成严重后果的 C.挪用客户资产的 D.泄露或不当使用客户交易记录造成严重后果的 E.违规开展理财产品销售造成银行重大经济损失的
答案
多选题
商业银行开展理财产品销售业务有下列()情形的,由中国银监会或其派出机构责令限期改正,还可采取相关监管措施,并处二十万以上五十万元以下罚款
A.违规开展理财产品销售造成客户或银行重大经济损失的 B.泄露或不当使用客户个人资料和交易记录造成严重后果的 C.挪用客户资产的 D.利用理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动的 E.其他严重违反审慎经营规则的
答案
单选题
商业银行开展理财产品销售业务中挪用客户资产的,由()或其派出机构责令限期改正
A.中国证监会 B.中国银监会 C.银行业协会 D.国务院
答案
多选题
商业银行应当重点关注理财产品销售业务中的以下不当销售和误导销售行为:
A.客户频繁开立、撤销理财账户 B.客户风险承受能力与理财产品风险不匹配 C.商业银行超过约定时间进行资金划付 D.其他应当关注的异常情况
答案
多选题
商业银行应当制定理财产品销售业务基本规程,对()等业务作出规定
A.认购 B.赎回 C.开户 D.销户 E.资料变更
答案
多选题
《商业银行理财产品销售管理要求》中提到,商业银行从事理财产品销售活动,不得有下列情形()
A.将存款作为理财产品销售,将理财产品作为存款销售,将理财产品与存款进行强制性搭配销售,将理财产品与其他产品进行捆绑销售 B.采取抽奖、回扣或者赠送实物等方式销售理财产品 C.销售人员代替投资者签署文件 D.挪用投资者资金
答案
热门试题
下列属于商业银行在理财产品销售业务中应重点关注的异常情况的有( )。
下列属于商业银行在理财产品销售业务中应重点关注的异常情况的有()
商业银行开展理财产品销售业务有下列()情形的,由中国银监会或其派出机构责令限期改正,还可采取相关监管措施,并处20万元以上50万元以下罚款。
理财产品销售业务中的问责情形主要包括()
商业银行从事理财产品销售活动,依据《商业银行理财产品销售管理办法》规定,下列情形做法不符合要求()
商业银行开展理财产品销售业务中挪用客户资产的,由( )或其派出机构责令限期改正。
《商业银行理财产品销售管理要求》中提到,销售人员从事理财产品销售活动,不得有下列哪些情形()
商业银行从事理财产品销售活动,不得有下列( )情形。
商业银行从事理财产品销售活动,不得有下列情形:()。
商业银行从事理财产品销售活动,不得有下列情形()
商业银行从事理财产品销售活动,不得有下列情形( )。
商业银行从事理财产品销售活动,下列()情形可以进行
商业银行从事理财产品销售活动,不得有下列()情形
商业银行从事理财产品销售活动,不得有下列情形()
根据《商业银行理财产品销售管理办法》,商业银行从事理财产品销售活动,不可以有哪些销售行为
根据《商业银行理财产品销售管理办法》,商业银行从事理财产品销售活动,不可以有哪些销售行为
根据《商业银行理财产品销售管理办法》,商业银行销售理财产品,应当加强()。
按照《商业银行理财产品销售管理办法》的规定,商业银行应当建立异常销售的监控、记录、报告和处理制度,重点关注理财产品销售业务中的不当销售和误导销售行为,至少应当包括以下异常情况()
根据《商业银行理财业务监督管理办法》规定,商业银行从事理财产品销售活动,不得有下列情形()
商业银行从事理财产品销售活动,不得有下列哪些情形()。
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