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非自然人客户存续时间越,风险程度越()
单选题
非自然人客户存续时间越,风险程度越()
A. 长;低
B. 短;低
C. 非自然人客户风险程度与存续时间无关
D. 无法判断
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单选题
非自然人客户存续时间越,风险程度越()
A.长;低 B.短;低 C.非自然人客户风险程度与存续时间无关 D.无法判断
答案
单选题
金融机构可区分新客户和既有客户、自然人客户和非自然人客户等不同群体的风险状况,设置()的风险评级标准
A.标准化 B.统一性 C.差异化 D.分类化
答案
单选题
客户信息公开程度越,客户尽职调查成本越,风险程度越()
A.低;低;高 B.高;低;低 C.低;高;低 D.高;高;高
答案
判断题
如果非自然人客户的受益所有人为特定自然人客户,义务机构应当对该非自然人客户采取相应的强化身份识别措施()
答案
多选题
非自然人客户的股权或者控制权结构异常复杂,决定与上述非自然人客户建立或者维持业务关系的,义务机构应当采取风险管理措施()
A.获取高级管理层批准等严格 B.调高客户风险等级 C.加强资金交易监测分析 D.顺其自然
答案
多选题
我行对非自然人客户身份识别要求包括()
A.识别并登记客户身份证明文件上的真实名称 B.识别并登记客户身份证明文件上的营业地址与经营范围、所在行业信息 C.识别、登记并留存客户控股股东或实际控制人信息 D.识别并登记法定代表人、负责人与授权办理业务人员信息 E.识别并登记可证明该客户依法设立或者可依法开展经营、社会活动的执照、证件或者文件的名称、号码和有效期限
答案
单选题
义务机构应当加强对非自然人客户的身份识别,在建立或维持业务关系时,采取合理措施了解非自然人客户的()
A.业务性质 B.股权或控制权结构 C.相关受益所有人信息 D.以上都是
答案
判断题
风险等级分类的对象为与本行建立业务关系的所有自然人、非自然人客户及代理行()
答案
判断题
对非自然人客户受益所有人的追溯,义务机构应当逐层深入并最终明确为掌握控制权或者获取收益的自然人或非自然人()
答案
判断题
风险等级分类的对象为与农业银行建立业务关系的所有自然人、非自然人客户及代理行。
A.对 B.错
答案
热门试题
风险等级分类的对象为与农业银行建立业务关系的所有自然人、非自然人客户及代理行()
风险等级分类的对象为与农业银行建立业务关系的所有自然人、非自然人客户及代理行()
非自然人客户股权或者控制权的信息包括()
对于风险程度显著较低且预估能够有效控制其风险的客户,若自然人客户在我行的金融资产净值超过等值万元人民币、非自然人客户超过等值万元人民币的,不可直接确定为低风险客户()
客户信息公开程度越高,客户尽职调查成本越低,风险越可控()
非自然人客户申请代收代付业务,由负责受理()
非自然人客户受益所有人识别的工作原则包括()
根据《关于进一步规范非自然人客户受益所有人识别材料收集的通知》,义务机构应当核实受益所有人信息,并可以通过询问非自然人客户、要求非自然人客户提供证明材料、查询公开信息、委托有关机构调查等方式进行()
营业机构核实受益所有人信息,并可以通过非自然人客户、要求非自然人客户提供证明材料、查询公开信息、委托有关机构调查等方式进行()
每个非自然人客户仅可有一名受益所有人()
非自然人客户股东或者董事会成员登记信息,主要包括()
义务机构可以不识别()非自然人客户的受益所有人
营业机构应当核实受益所有人信息,可通过询问非自然人客户、要求非自然人客户担供证明材料、查询公开信息、委托有关机构调查等方式进行()
客户建立或维护业务关系的渠道越直接,风险程度越低()
对风险较高的非自然人客户,义务机构应当采取更严格的标准判定其受益所有人。()
“收益所有人”指对非自然人客户最终掌握控制权或者的一个或多个自然人()
农村商业银行应当根据非自然人客户的法律形态和实际情况,逐层深入并判定受益所有人,每个非自然人客户至少有( )名受益所有人。
根据《关于进一步规范非自然人客户受益所有人识别材料收集的通知》,以下哪项不属于非自然人客户股东或者董事会成员登记信息()
根据《关于进一步规范非自然人客户受益所有人识别材料收集的通知》,以下哪项不属于非自然人客户股权或者控制权的相关信息()
根据《关于进一步规范非自然人客户受益所有人识别材料收集的通知》,义务机构可以不识别下述非自然人客户的受益所有人的有()
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