多选题

以下达到新单客户身份识别标准的业务有()

A. 现金形式缴纳1万元保费
B. 现金形式缴纳2万元保费
C. 在业务管理活动中发现有可疑交易行为的,及时提交风险管理部门
D. 转账形式缴纳20万元

查看答案
该试题由用户542****20提供 查看答案人数:22272 如遇到问题请 联系客服
正确答案
该试题由用户542****20提供 查看答案人数:22273 如遇到问题请联系客服

相关试题

换一换
多选题
以下达到新单客户身份识别标准的业务有()
A.现金形式缴纳1万元保费 B.现金形式缴纳2万元保费 C.在业务管理活动中发现有可疑交易行为的,及时提交风险管理部门 D.转账形式缴纳20万元
答案
多选题
万能险追加保费业务,达到以下哪种反洗钱识别标准,必须要进行客户身份识别()
A.交纳保费为人民币1万元以上(含)或外币等值1000美元以上(含) B.以转账形式交纳保费,保费人民币2万元以上(含)或者外币等值2000美元以上(含) C.以现金形式交纳保费,保费人民币2万元以上(含)或者外币等值2000美元以上(含) D.以转账形式交纳保费,保费金额人民币20万元以上(含)或者外币等值2万美元以上(含)
答案
单选题
客户身份识别标准不包括以下哪项()
A.客户身份识别范围 B.身份识别信息要素 C.身份识别方法 D.身份识别场所
答案
单选题
新单投保尽职调查工作中,客户税收居民身份应由()识别
A.销售人员 B.客户本人 C.柜面人员 D.中介代理机构
答案
判断题
个人客户身份识别业务包括客户身份识别和客户身份资料保存。
A.对 B.错
答案
多选题
对于暂收费、预交费支取业务,达到反洗钱身份识别标准的自然人客户需登记()
A.姓名 B.证件的种类 C.国藉 D.住所
答案
多选题
对于暂收费、预交费支取业务,达到反洗钱身份识别标准的自然人客户需登记()
A.姓名、性别 B.证件的种类、号码、有效期 C.国藉、职业 D.住所、电话
答案
多选题
以下客户身份识别的正确做法有()
A.客户A本人持卡办理现金存款6万元.柜员核对A的有效身份证件。 B.客户A代理现金存款2万元.但只提供了A的有效身份证件,柜员参照“一次性 交易”要求对A进行客户身份识别,登记A的姓名.联系方式.身份证件种类与号码四项信息。 C.客户A代理现金支取7万元.但只提供了A的有效身份证件,柜员严格审核A的有效身份证件,登记联系电话等信息,并留存A的身份证件复印件或影印件。 D.客户A代理现金存款10万元.提供了户主与A的有效身份证件,柜员应同时核对户主与A的有效身份证件,并登记A的姓名.联系方式以及身份证件的种类.号码
答案
单选题
以下()挂失后续业务办理时,不需做客户身份识别。
A.挂失事项更改 B.挂失销户 C.挂失撤销凭证 D.挂失补发
答案
单选题
下列关于证券公司经纪业务账户管理中客户身份识别内容的说法中,正确的是( )。 Ⅰ.账户身份信息变更时客户身份的重新识别 Ⅱ.营业部在办理账户身份信息变更业务时,可以不重新识别客户身份 Ⅲ.客户身份持续识别与账户客户信息维护 Ⅳ.客户账户管理业务的客户身份识别
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案
热门试题
新单承保时进行领取类业务转账预授权的,领取人为非权益人本人账户的,转账授权规则除了对权益人进行客户身份识别外,同时还需要对()进行客户身份识别 客户办理以下()挂失后续业务时,应按规定对客户身份进行识别: 对达到反洗钱识别标准的业务,系统(),系统操作人员需通过反洗钱客户信息登记模块进行客户身份信息 以下()银行卡业务应对客户进行反洗钱身份识别 投保资料中,在未达到客户身份识别之前,以下哪项是必备资料() 与客户的业务关系存续期间发生以下()情况需要重新识别客户身份。 出现以下哪些情况时,各级公司应结合客户风险及时启动客户重新识别,按照不低于客户初次身份识别的标准,对客户重新开展相应身份识别() 以下哪些银行卡业务应对客户进行反洗钱身份识别() 以下对于收费环节客户身份识别描述正确的有() 以下对于收费环节客户身份识别描述正确的有() 客户身份识别中客户身份信息材料种类有() 个人客户身份识别业务包括哪些业务功能。 与非自然人客户建立业务关系时已开展客户身份识别的,在业务关系存续期间,义务机构采取持续的客户身份识别措施或者重新识别客户身份的,不再同时开展受益所有人身份识别工作() 客户业务关系存续期间,应采取持续的客户身份识别措施,出现()等以下情况时,分行应重新识别客户。 客户身份识别途径有()。 个人客户身份识别业务指的是对客户()的工作。 委托代办业务,如委托事项达到反洗钱识别标准的,应对委托人采取客户身份识别措施的同时,核对受托人的有效身份证件,登记受托人的() 客户身份识别包括以下哪些环节() 对于低风险业务和客户,金融机构可以采取简化的客户身份识别措施,甚至免除实施客户身份识别措施。 对于低风险业务和客户,金融机构可以采取简化的客户身份识别措施,甚至免除实施客户身份识别措施()
购买搜题卡 会员须知 | 联系客服
会员须知 | 联系客服
关注公众号,回复验证码
享30次免费查看答案
微信扫码关注 立即领取
恭喜获得奖励,快去免费查看答案吧~
去查看答案
全站题库适用,可用于E考试网网站及系列App

    只用于搜题看答案,不支持试卷、题库练习 ,下载APP还可体验拍照搜题和语音搜索

    支付方式

     

     

     
    首次登录享
    免费查看答案20
    微信扫码登录 账号登录 短信登录
    使用微信扫一扫登录
    登录成功
    首次登录已为您完成账号注册,
    可在【个人中心】修改密码或在登录时选择忘记密码
    账号登录默认密码:手机号后六位