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合规与风险控制部的职责不包括()。
单选题
合规与风险控制部的职责不包括()。
A. 风险的日常管理
B.
C. 识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险
D.
E. 向高级管理层和董事会提出合规建议和报告
F.
G. 定期对本部门的合规风险进行评估
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合规与风险控制部的职责不包括()
A.风险的日常管理 B.评估和监控基金管理人面临的合规风险 C.向高级管理层和董事会提出合规建议和报告 D.定期对本部门的合规风险进行评估
答案
单选题
合规与风险控制部的职责不包括( )。
A.风险的日常管理 B.识别 C.向高级管理层和董事会提出合规建议和报告 D.定期对本部门的合规风险进行评估
答案
单选题
合规与风险控制部的职责不包括()。
A.风险的日常管理 B. C.识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险 D. E.向高级管理层和董事会提出合规建议和报告 F. G.定期对本部门的合规风险进行评估
答案
单选题
合规与风险控制部的职责不包括( )。
A.风险的日常管理 B.识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险 C.向高级管理层和董事会提出合规建议和报告 D.定期对本部门的合规风险进行评估
答案
多选题
总行内控合规与法律部为集团操作风险、合规风险管理的牵头执行部门,具体职责包括()
A.牵头组织内部控制体系建设,制定相关政策制度。 B.根据董事会授权定期对集团整体风险管理的有效性进行审计,评估子公司对集团政策制度的执行情况并向董事会和监事会报告。 C.建立相关风险隔离措施与防火墙,指导和督促子公司有效开展操作风险、合规风险领域的制度建设及监测防控。 D.建立完善管理机制,指导子公司有效开展声誉风险管理,与子公司一起加强协同应对,共同维护集团声誉
答案
单选题
法律与合规风险通常不包括()
A.立法不完备、执法不公正 B.市场主体自身法律意识淡薄 C.交易对方的违约欺诈 D.进口配额和关税
答案
单选题
《商业银行合规风险管理指引》规定,合规负责人的职责中,不包括()
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答案
单选题
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A.现金流缺口限额 B.负债集中度限额 C.集团外部交易和融资限额 D.以上全部
答案
多选题
本行各级风险管理部门(包括风险管理部或法律与合规部)主要职责包括但不限于()
A.转授权执行 B.授信前调查 C.授信审查审批 D.授信后双线检查
答案
单选题
高级管理层应有效管理商业银行的合规风险,履行合规管理职责不包括()。
A.制定书面的合规政策,并根据合规风险管理状况以及法律 B.审议批准商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施 C.任命合规负责人,并确保合规负责人的独立性 D.及时向董事会或其下设委员会
答案
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合规风险的主要种类不包括( )。
合规负责人的职责中,不包括()。
董事会履行的合规职责不包括( )。
董事会下设承担合规管理职责的是内控与法律合规部()
合规性风险的主要种类不包括()。
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