单选题

证券公司风险处置措施中的“破产清算和重组”的说法中,正确的是( )。

A. 重整计划的相关事项未获国务院证券监督管理机构批准,或者重整计划未获人民法院批准的,国务院证券监督管理机构裁定终止重整程序,并宣告证券公司破产
B. 重整程序终止,人民法院宣告证券公司破产的,国务院证券监督管理机构应当对证券公司做出撤销决定,地方人民政府依照《企业破产法》的规定组织破产清算
C. 经批准的重整计划由证券公司执行,管理人负责监督。
D. 人民法院认为应当对证券公司进行行政清理的,国务院证券监督管理机构可以不进行行政清理

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单选题
证券公司风险处置措施中的“破产清算和重组”的说法中,正确的是( )。
A.重整计划的相关事项未获国务院证券监督管理机构批准,或者重整计划未获人民法院批准的,国务院证券监督管理机构裁定终止重整程序,并宣告证券公司破产 B.重整程序终止,人民法院宣告证券公司破产的,国务院证券监督管理机构应当对证券公司做出撤销决定,地方人民政府依照《企业破产法》的规定组织破产清算 C.经批准的重整计划由证券公司执行,管理人负责监督。 D.人民法院认为应当对证券公司进行行政清理的,国务院证券监督管理机构可以不进行行政清理
答案
单选题
根据《证券公司风险处置条例》,下列关于证券公司破产清算和重组的审批标准的说法,错误的是( )。
A.对不需要动用证券投资者保护基金的证券公司,国务院证券监督管理机构应当在批准破产清算后撤销其证券业务许可 B.对需要动用证券投资者保护基金的证券公司,国务院证券监督管理机构对该证券公司或者其债权人的破产清算申请不予批准,并依照《证券公司风险处置条例》第三章的规定撤销该证券公司,进行行政清理 C.人民法院裁定受理证券公司重整或者破产清算申请的,国务院证券监督管理机构可以向人民法院推荐管理人人选 D.人民法院裁定证券公司重整的,证券公司或者管理人应当同时向债权人会议、国务院证券监督管理机构和人民法院提交重整计划草案
答案
判断题
证券公司风险处置措施包括停业整顿、托管、接管、行政重组、撤销及破产清算和重整。()  
答案
单选题
根据《证券公司风险处置条例》的要求,下列选项中属于证券公司风险处置措施的有( )。①停业整顿②托管③接管④破产重组
A.①②③ B.①②③④ C.①② D.①②④
答案
单选题
证券公司风险处置措施包括( )。①停业整顿②破产清算和重整③撤销④罢免
A.①②③④ B.①②③ C.②③④ D.①②
答案
单选题
下列关于证券公司风险处置措施中的“行政重组”措施,表述正确的是( )。
A.在停业整顿、托管、接管过程中达到正常经营条件的,证券公司也可以向证监会申请行政重组 B.证券公司经停业整顿、托管、接管或者行政重组在规定期限内仍达不到正常经营条件,但能够清偿到期债务的,国务院证券监督管理机构依法进行行政重组 C.对出现重大风险,但财务信息真实、完整,省级人民政府或者有关方面予以支持,有可行的重组计划的证券公司,向银监会申请进行行政重组 D.满12个月,行政重组未完成的,可向国务院证券监督管理机构申请延长期限12个月
答案
单选题
现行《证券公司风险处置条例》包含哪些方面的内容( )。①证券公司风险处置方式②破产清算和重整③监督协调④法律责任
A.①②③ B.①②③④ C.③④ D.②③
答案
单选题
下列各项属于保护基金公司职责的有()。Ⅰ、筹集、管理和运作基金Ⅱ、监测证券公司风险,参与证券公司风险处置工作Ⅲ、组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作Ⅳ、管理和处分受偿资产
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
下列关于证券公司风险处置措施中的“行政清理”的说法中,正确的是( )。
A.证券公司的债权债务关系不因处置决定而变化 B.行政清理组应当自成立之日起10日内,将债权人需要登记的相关事项予以公告。符合国家有关规定的债权人应当自公告之日起50日内,持相关证明材料向行政清理组申报债权,行政清理组按照规定登记 C.由地方财政部门按照国家规定,收购债权、弥补客户的交易结算资金 D.行政清理组一律不得对债务进行个别清偿
答案
单选题
证券投资者保护基金公司的职责包括()。Ⅰ.筹集、管理和运作基金 Ⅱ.监测证券公司风险,参与证券公司风险处置工作 Ⅲ.组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作 Ⅳ.管理和处分受偿资产,维护基金权益
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ
答案
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下列关于证券公司风险处置措施中的“行政清理”的说法,表述正确的是( )。 根据《证券公司风险处置条例》,证券公司风险处置过程中有关监督协调工作的说法,正确的有()。   证券公司风险处置措施中的“破产清算和重组”的说法,正确的是( )。①国务院证券监督管理机构或者其委托的行政清理组依法法律有关规定,可以向人民检察院申请对被撤销、关闭证券公司进行破产清算②证券公司被依法撤销、关闭时,有《企业破产法》第二条规定情形的,行政清理工作完成后,国务院证券监督管理机构或者其委托的行政清理组依法法律有关规定,可以申请对被撤销、关闭证券公司进行破产清算③对不需要动用证券投资者保护基金的证券公司,国务院证券监督管理机构应当在批准破产清算前撤销其证券业务许可④对需要动用证券投资者保护基金的证券公司,国务院证券监督管理机构对该证券公司或者其债权人的破产清算申请不予批准,并依照《证券公司风险处置条例》第三章的规定撤销该证券公司,进行行政清理。 《证券公司风险处置条例》规定的风险处置措施包括( )。 《证券公司风险处置条例》规定的风险处置措施包括( )。 下列各项属于保护基金公司职责的有()。<br/>Ⅰ、筹集、管理和运作基金<br/>Ⅱ、监测证券公司风险,参与证券公司风险处置工作<br/>Ⅲ、组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作<br/>Ⅳ、管理和处分受偿资产 (2019年真题)下列各项属于保护基金公司职责的有(  )。Ⅰ、筹集、管理和运作基金Ⅱ、监测证券公司风险,参与证券公司风险处置工作Ⅲ、组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作Ⅳ、管理和处分受偿资产 《证券公司风险处置条例》规定的风险处置措施有()等 下列关于证券公司风险处置措施中的“行政撤销”措施,表述正确的是( )。 下列关于证券公司风险处置措施中的“停业整顿”措施,描述正确的是( )。 证券投资者保护基金公司的职责包括( )。 Ⅰ. 筹集、管理和运作基金 Ⅱ. 依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则,并监督实施 Ⅲ. 监测证券公司风险,参与证券公司风险处置工作 Ⅳ. 组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作 根据《证券公司风险处置条例》的规定,()是证券公司自我整改的一种处置措施。 根据《证券公司风险处置条例》的规定,()是证券公司自我整改的一种处置措施。 根据《证券公司风险处置条例》的规定,()是证券公司自我整改的一种处置措施 下列关于证券公司风险处置措施中的“行政清理”的说法中,表述错误的是( )。 处置证券公司风险的具体措施有()。 下列关于证券公司洗钱和恐怖融资风险管理的说法中正确的是( )。 按照《证券投资者保护基金管理办法》规定,证券投资者保护基金公司履行以下职责()。①筹集、管理和运作基金②监测证券公司的风险,参与证券公司风险处置工作③组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作④发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大危险时,向中国证监会提出监管、处置建议;对证券公司运营中存在的风险隐患汇通有关部门建立纠正机制 证券登记结算公司依据《中华人民共和国证券法》履行的职能包括( )。 Ⅰ证券账户、结算账户的设立和管理 Ⅱ受发行人委托派发证券权益 Ⅲ组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作 Ⅳ监测证券公司风险,参与证券公司风险处置工作 下列关于证券公司风险处置措施中的“行政清理”措施中错误的是( )。
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