单选题

证券公司风险处置措施包括( )。
①停业整顿②破产清算和重整
③撤销④罢免

A. ①②③④
B. ①②③
C. ②③④
D. ①②

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换一换
单选题
证券公司风险处置措施包括( )。①停业整顿②破产清算和重整③撤销④罢免
A.①②③④ B.①②③ C.②③④ D.①②
答案
判断题
证券公司风险处置措施包括停业整顿、托管、接管、行政重组、撤销及破产清算和重整。()  
答案
单选题
根据《证券公司风险处置条例》的要求,下列选项中属于证券公司风险处置措施的有( )。①停业整顿②托管③接管④破产重组
A.①②③ B.①②③④ C.①② D.①②④
答案
单选题
下列关于证券公司风险处置措施中的“停业整顿”措施,描述正确的是( )。
A.停业整顿不是自我整改的一种处置措施 B.国务院证券监督管理机构发现证券公司存在重大风险隐患,可以派出风险监控现场工作组对证券公司进行专项检查,且不用向有关地方人民政府通报情况 C.在规定期限内未能完成整改的,国务院证券监督管理机构必须责令证券公司停止全部业务进行整顿 D.停业整顿的期限不超过3个月
答案
单选题
现行《证券公司风险处置条例》包含哪些方面的内容( )。①证券公司风险处置方式②破产清算和重整③监督协调④法律责任
A.①②③ B.①②③④ C.③④ D.②③
答案
单选题
风险处置的措施主要有( )。 ①停业整顿;②接管;③行政重组;④撤销。
A.①④ B.①②③④ C.①②③ D.②③④
答案
单选题
证券公司风险处置措施中的“破产清算和重组”的说法中,正确的是( )。
A.重整计划的相关事项未获国务院证券监督管理机构批准,或者重整计划未获人民法院批准的,国务院证券监督管理机构裁定终止重整程序,并宣告证券公司破产 B.重整程序终止,人民法院宣告证券公司破产的,国务院证券监督管理机构应当对证券公司做出撤销决定,地方人民政府依照《企业破产法》的规定组织破产清算 C.经批准的重整计划由证券公司执行,管理人负责监督。 D.人民法院认为应当对证券公司进行行政清理的,国务院证券监督管理机构可以不进行行政清理
答案
单选题
证券投资者保护基金公司的职责包括()。Ⅰ.筹集、管理和运作基金 Ⅱ.监测证券公司风险,参与证券公司风险处置工作 Ⅲ.组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作 Ⅳ.管理和处分受偿资产,维护基金权益
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ
答案
单选题
证券公司风险控制指标不符合有关规定,国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的,停业整顿的期限不超过()。
A.1个月 B.3个月 C.6个月 D.1年
答案
单选题
证券公司风险控制指标不符合有关规定,国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的,停业整顿的期限不超过( )。
A.1个月 B.3个月 C.1年 D.2年
答案
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证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间,或者出现重大风险时,以下说法正确的有(  ) 证券公司风险控制指标不符合有关规定.国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的.停业整顿的期限不超过( )。 下列各项属于保护基金公司职责的有()。Ⅰ、筹集、管理和运作基金Ⅱ、监测证券公司风险,参与证券公司风险处置工作Ⅲ、组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作Ⅳ、管理和处分受偿资产 根据《证券公司风险处置条例》,下列关于证券公司破产清算和重组的审批标准的说法,错误的是( )。 证券投资者保护基金公司的职责包括( )。 Ⅰ. 筹集、管理和运作基金 Ⅱ. 依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则,并监督实施 Ⅲ. 监测证券公司风险,参与证券公司风险处置工作 Ⅳ. 组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作 下列各项属于保护基金公司职责的有()。<br/>Ⅰ、筹集、管理和运作基金<br/>Ⅱ、监测证券公司风险,参与证券公司风险处置工作<br/>Ⅲ、组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作<br/>Ⅳ、管理和处分受偿资产 (2019年真题)下列各项属于保护基金公司职责的有(  )。Ⅰ、筹集、管理和运作基金Ⅱ、监测证券公司风险,参与证券公司风险处置工作Ⅲ、组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作Ⅳ、管理和处分受偿资产 在证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间,或者出现重大风险时,经国务院证券监督管理机构批准,可以对该证券公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取的措施不包括(  )。 《证券公司风险处置条例》规定的风险处置措施包括( )。 《证券公司风险处置条例》规定的风险处置措施包括( )。 证券登记结算公司依据《中华人民共和国证券法》履行的职能包括( )。 Ⅰ证券账户、结算账户的设立和管理 Ⅱ受发行人委托派发证券权益 Ⅲ组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作 Ⅳ监测证券公司风险,参与证券公司风险处置工作 证券公司风险处置措施中的“破产清算和重组”的说法,正确的是( )。①国务院证券监督管理机构或者其委托的行政清理组依法法律有关规定,可以向人民检察院申请对被撤销、关闭证券公司进行破产清算②证券公司被依法撤销、关闭时,有《企业破产法》第二条规定情形的,行政清理工作完成后,国务院证券监督管理机构或者其委托的行政清理组依法法律有关规定,可以申请对被撤销、关闭证券公司进行破产清算③对不需要动用证券投资者保护基金的证券公司,国务院证券监督管理机构应当在批准破产清算前撤销其证券业务许可④对需要动用证券投资者保护基金的证券公司,国务院证券监督管理机构对该证券公司或者其债权人的破产清算申请不予批准,并依照《证券公司风险处置条例》第三章的规定撤销该证券公司,进行行政清理。 保险公司退出市场的主要情形包括()。 ①解散; ②撤销; ③清算; ④破产; ⑤重整。 在证券公司客户资产管理业务中,证券公司违反法律、行政法规的规定,被中国证监会依法撤销证券资产管理业务许可、责令停业整顿,或者因(  )等原因不能履行职责的,证券公司应当按照有关监管要求妥善处理有关事宜,资产管理合同应当对此作出相应约定。Ⅰ.停业Ⅱ.解散Ⅲ.撤销Ⅳ.破产 在证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间,或者出现重大风险时,经国务院证券监督管理机构批准,可以对该证券公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取( )措施。 在证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间,或者出现重大风险时,经国务院证券监督管理机构批准,可以对该证券公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取的措施有(  )。 下列关于证券公司风险处置措施中的“行政撤销”措施,表述错误的是( )。 在A证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间,经国务院证券监督管理机构批准,可以对A证券公司的任何董事、监事、高级管理人员采取阻止出境、禁止转移财产等措施() 下列关于证券公司风险处置措施中的“行政撤销”措施,表述正确的是( )。 证券登记结算公司依据《中华人民共和国证券法》履行的职能包括()。<br/>Ⅰ.证券账户、结算账户的设立和管理<br/>Ⅱ.受发行人委托派发证券权益<br/>Ⅲ.组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作<br/>Ⅳ.监测证券公司风险,参与证券公司风险处置工作
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