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证券交易所对于不履行义务的会员责令其改正,如果情节严重,则给予警告和罚款的处分。()
判断题
证券交易所对于不履行义务的会员责令其改正,如果情节严重,则给予警告和罚款的处分。()
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证券交易所对于不履行义务的会员责令其改正,如果情节严重,则给予警告和罚款的处分。()
答案
多选题
对于不履行义务的会员,证券交易所的处罚种类包括()。
A.批评 B.提请中国证监会处理 C.暂停交易 D.取消会员资格
答案
多选题
证券交易所会员代表应向证券交易所履行以下职责()
A.报送统计月报、年报及交易所要求的其他文件 B.组织与交易所证券业务相关的会员内部培训 C.组织会员业务人员参加交易所举办的培训 D.办理交易所会员资格、席位、参与者交易单元等相关业务
答案
单选题
根据我国《证券交易所管理办法》的规定,证券交易所会员应当向证券交易所履行的定期报告义务不包括()
A.每月前7个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表 B.每年4月30日前报送上年度经审计财务报表和证券交易所要求的年度报告材料 C.每年4月30日前报送上年度会员交易系统运行情况报告 D.每月前5个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表
答案
单选题
根据我国《证券交易所管理办法》的规定,不属于证券交易所会员应当向证券交易所履行的定期报告义务()
A.每季度报送上季度统计报表及风险控制指标监管报表 B.每月前7个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表 C.每年4月30日前报送上年度审计财务报表和年度报告材料 D.每年4月30日前报送上年度会员交易系统运行情况报告
答案
多选题
根据深圳证券交易所规定,会员必须履行的义务包括()
A.参加会员大会 B.按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料以及相关的业务报表和账册 C.遵守证券交易所章程、各项规章制度 D.接受证券交易所的监督
答案
单选题
公司债券上市交易后,公司未按照公司债券募集办法履行义务,由证券交易所决定()。
A.终止其公司债券上市交易 B.暂停其公司债券上市交易 C.取消其公司债券上市交易 D.以上都不对
答案
单选题
公司债券上市交易后,公司未按照公司债券募集办法履行义务,由证券交易所决定( )。
A.对其公司债券交易做特别处理 B.终止其公司债券上市交易 C.暂停其公司债券上市交易 D.对其公司债券交易做退市风险警示
答案
单选题
公司债券上市交易后,公司未按照公司债券募集办法履行义务,由证券交易所决定()。
A.终止其债券上市交易 B.暂停其公司债券上市交易 C.收回其募集资金 D.返还投资者资金
答案
单选题
证券公司要想成为证券交易所的会员,经证券交易所()批准后,可成为证券交易所的会员
A.董事会 B.监事会 C.理事会 D.常务委员会
答案
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上海证券交易所和深圳证券交易所对会员须承担义务的相关规定()
证券交易所会员必须承担的义务包括()
证券交易所特别会员应承担的义务包括()
我国的上海证券交易所、深圳证券交易所都是会员制。()
证券交易所会员应当设会员代表( ),组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。
证券交易所会员应当设会员代表(),组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来
交易单元是指证券交易所会员取得席位后向证券交易所申请设立的、参与证券交易所证券交易与接受证券交易所监管及服务的基本业务单位。()
我国上海证券交易所和深圳证券交易所都采用会员制,( )是证券交易所的决策机构。
证券交易所会员代表应当履行的日常职责有()
证券交易所会员应当设会员代表( )名,组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。
证券交易所特别会员应承担的义务不包括()
作为证券交易所会员,其义务之一是()
我国上海证券交易所和深圳证券交易所的会员享有的权利有()
上海证券交易所的会员若要进入上海证券交易所市场进行证券交易的,除了向上海证券交易所申请取得相应席位外,还要向上海证券交易所申请取得交易权,成为上海证券交易所的交易参与人。()
上海证券交易所的会员若要进入上海证券交易所市场进行证券交易的,除了向上海证券交易所申请取得相应席位外,还要向上海证券交易所申请取得交易权,成为上海证券交易所的交易参与人.( )
具有会员资格条件的证券公司向证券交易所提出申请,并提供必要文件,经证券交易所()批准后,可成为证券交易所的会员
对于违反规定的特别会员,证券交易所可以视情节轻重给予如下处分()
证券交易所会员享有的权利有( )。 Ⅰ.选举权和被选举权 Ⅱ.对证券交易所事务的提议权和表决权 Ⅲ.列席证券交易所会员大会 Ⅳ.对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督
会员制的证券交易所规定,只有会员派出的人市代表才能进入交易所大厅进行证券交易,其他人要买卖在证券交易所上市的证券,必须通过会员进行。()
证券交易所会员代表应由()担任。
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