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根据深圳证券交易所规定,会员必须履行的义务包括()
多选题
根据深圳证券交易所规定,会员必须履行的义务包括()
A. 参加会员大会
B. 按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料以及相关的业务报表和账册
C. 遵守证券交易所章程、各项规章制度
D. 接受证券交易所的监督
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根据深圳证券交易所规定,会员必须履行的义务包括()
A.参加会员大会 B.按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料以及相关的业务报表和账册 C.遵守证券交易所章程、各项规章制度 D.接受证券交易所的监督
答案
多选题
对于不履行义务的会员,证券交易所的处罚种类包括()。
A.批评 B.提请中国证监会处理 C.暂停交易 D.取消会员资格
答案
单选题
根据我国《证券交易所管理办法》的规定,证券交易所会员应当向证券交易所履行的定期报告义务不包括()
A.每月前7个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表 B.每年4月30日前报送上年度经审计财务报表和证券交易所要求的年度报告材料 C.每年4月30日前报送上年度会员交易系统运行情况报告 D.每月前5个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表
答案
单选题
上海证券交易所和深圳证券交易所对会员须承担义务的相关规定()
A.大致相同 B.完全一致 C.有较大差异 D.完全不一致
答案
多选题
证券交易所会员必须承担的义务包括()
A.遵守国家的有关法律法规、规章和政策,依法开展证券经营活动 B.遵守证券交易所章程、各项规章制度,执行证券交易所决议 C.维护投资者和证券交易所的合法权益,促进交易市场的稳定发展 D.按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料以及相关的业务报表和账册
答案
单选题
根据我国《证券交易所管理办法》的规定,不属于证券交易所会员应当向证券交易所履行的定期报告义务()
A.每季度报送上季度统计报表及风险控制指标监管报表 B.每月前7个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表 C.每年4月30日前报送上年度审计财务报表和年度报告材料 D.每年4月30日前报送上年度会员交易系统运行情况报告
答案
判断题
证券交易所对于不履行义务的会员责令其改正,如果情节严重,则给予警告和罚款的处分。()
答案
单选题
我国的上海证券交易所、深圳证券交易所都是会员制。()
A.正确 B.错误
答案
多选题
证券交易所会员代表应向证券交易所履行以下职责()
A.报送统计月报、年报及交易所要求的其他文件 B.组织与交易所证券业务相关的会员内部培训 C.组织会员业务人员参加交易所举办的培训 D.办理交易所会员资格、席位、参与者交易单元等相关业务
答案
多选题
我国上海证券交易所和深圳证券交易所的会员享有的权利有()
A.对证券交易所事务的提议权和表决权 B.有选举权和被选举权 C.参加会员大会 D.按规定转让交易席位
答案
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根据深圳证券交易所规定,目前为会员设立的交易单元设定的业务权限不包括()
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公司债券上市交易后,公司未按照公司债券募集办法履行义务,由证券交易所决定( )。
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根据《深圳证券交易所交易规则》的规定,以下()不能在深圳证券交易所采用大宗交易方式
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上海证券交易所、深圳证券交易所的交易时间为()
证券交易所特别会员应承担的义务不包括()
《深圳证券交易所交易规则》规定,深圳证券交易所对证券交易中的下列()事项,予以重点监控。
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