认沽权证的基本含义是：发行人向投资者承诺，在今后某个时段，投资者可以按照规定的价格卖出证券（）

在向战略投资者配售时，发行人应当与战略投资者事先签署配售协议，并报中国证监会备案。 投资者存在尚未了结的融券交易的，在( )情形下，应当按照融券数量对证券公司进行补偿。 Ⅰ．证券发行人派发现金红利的，融券投资者应当向证券公司补偿对应金额的现金红利； Ⅱ．证券发行人派发股票红利或权证等证券的，融券投资者应当根据双方约定向证券公司补偿对应数量的股票红利或权证等证券； Ⅲ．证券发行人向原股东配售股份的，由证券公司和融券投资者根据双方约定处理； Ⅳ．证券发行人增发新股以及发行权证、可转债等证券时原股东有优先认购权的，由证券公司和融券投资者根据双方约定处理。 债券是发行人筹措资金的重要手段，投资债券的投资者与发行人之间是债权债务关系。() 权证是权证发行人发行的合约，发行人作为权利的（）承担全部责任 （ ）指发行人向不特定的社会公众投资者公开发行的债券。 债券是一种金融契约，发行人向投资者发行，承诺按一定利率支付利息并按约定条件偿还本金的股权凭证。() 投资者存在尚未了结的融券交易的，在( )情形下，应当按照融券数量对证券公司进行补偿。Ⅰ．证券发行人派发现金红利的，融券投资者应当向证券公司补偿对应金额的现金红利Ⅱ．证券发行人派发股票红利或权证等证券的，融券投资者应当根据双方约定向证券公司补偿对应数量的股票红利或权证等证券Ⅲ．证券发行人向原股东配售股份的，由证券公司和融券投资者根据双方约定处理Ⅳ．证券发行人增发新股以及发行权证、可转债等证券时原股东有优先认购权的，由证券公司和融券投资者根据双方约定处理 债券发行人直接向投资者发行债券，而不需要中介机构进行承销的发行方式是（ ）。 认沽权证持有人有权按约定价格在特定期限内或到期日向发行人买入标的证券（） 发行人披露招股文件前，主承销商可以适当采取小范围公开推介的方式向合格投资者推介发行人股票。 商业票据只能由发行人直接销售给投资者（） 当投资银行帮助发行人向投资者发售收益凭证时，投资银行在证券运作中承担（）角色。 （ ）是发行人向特定的投资者发售股份的募股要约文件，仅供要约人认股之用。 发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券是？ 债券发行人直接向投资者推销债券，而不需要中介机构进行承销的发行方式是()。 在直接发行模式下，国际证券发行人所发行的证券为股票的情况下，境外投资者构成发行人的 ( ) 依据《证券法》，发行人因投资者造成损失的，发行人的控股股东、实际控制人、相关的证券公司可以委托投资者保护机构，就赔偿事宜与受到损失的投资者达成协议，予以先行赔付。先行赔付后，可以依法向发行人以及其他连带责任人追偿（） 首次公开发行股票向战略投资者配售股票的，发行人及其主承销商应当在网下配售结果公告中披露战略投资者的认购数量及承诺持有期，但不能披露战略投资者的名称。(　) 债券发行人直接向投资者推销债券，而不需要中介机构进行承销的发行方式是（  ）。 在采用向一定的机构投资者或专业投资者进行配售的方式发行外资股时，发行人和承销商一般需要准备（）。