A证券公司及其保荐代表人张某为B生物科技公司首次公开发行股票并上市的保荐机构及保荐代表人，张某在工作玩忽职守，没有充分核查发行人收入确认政策、固定资产、关联交易和关联方资金占用等情况。以下说法错误的是（ ）。
A. 张某的行为违反了保荐机构及其保荐代表人遵守法律、行政法规和中国证监会、证券交易所、中国证券业协会的相关规定，恪守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，尽职推荐发行人证券发行上市，持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务
B. A公司违反了保荐机构应当保证保荐代表人勤勉尽责，严格控制风险，提高保荐业务整体质量的相关规定
C. 监管机关有权对A证券公司和张某出具警示函的行政监督管理措施
D. 张某在2个自然年度内被采取《办法证券发行上市保荐业务管理办法》第六十五条规定的监管措施累计3次以上，中国证监会就可以6个月内不受理张某具体负责的推荐
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A证券公司及其保荐代表人张某为B生物科技公司首次公开发行股票并上市的保荐机构及保荐代表人，张某在工作玩忽职守，没有充分核查发行人收入确认政策、固定资产、关联交易和关联方资金占用等情况。以下说法错误的是（ ）。
A.张某的行为违反了保荐机构及其保荐代表人遵守法律、行政法规和中国证监会、证券交易所、中国证券业协会的相关规定，恪守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，尽职推荐发行人证券发行上市，持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务 B.A公司违反了保荐机构应当保证保荐代表人勤勉尽责，严格控制风险，提高保荐业务整体质量的相关规定 C.监管机关有权对A证券公司和张某出具警示函的行政监督管理措施 D.张某在2个自然年度内被采取《办法证券发行上市保荐业务管理办法》第六十五条规定的监管措施累计3次以上，中国证监会就可以6个月内不受理张某具体负责的推荐
答案
证券公司申请成为保荐机构，至少需要具有（）名保荐代表人
A.6 B.4 C.5 D.3
答案
某证券公司作为保荐机构指派员工李某、王某担任一家股份公司首次公开发行股票并上市项目的保荐代表人。下列哪些是证券公司作为保荐机构的职责？（）
A.部门设置职责 B.尽职推荐职责 C.持续督导职责 D.程序优化职责
答案
以下可以作为证券公司保荐代表人执行保荐业务的人员有（ ）
A.已通过保荐代表人资格考试，尚未注册为保荐代表人 B.某保荐代表人因未按要求参加保荐代表人年度业务培训被撤销其保荐代表人资格 C.被调任为证券公司直投子公司总经理的某保荐代表人 D.刚完成注册的保荐代表人
答案
某证券公司作为保荐机构指派员工李某、王某担任一家股份公司首次公开发行股票并上市项目的保荐代表人。以下选项中，保荐机构及保荐代表人的保荐工作没有做到勤勉尽责的有（）。
A.未对股份公司两名主要客户的关联关系履行充分的核查程序并合并披露相关信息 B.股份公司涉诉专利涉及产品金额前后披露不一致且差异很大 C.对股份公司相关流水的核查存在依赖发行人提供资料 D.未对股份公司进行首发辅导
答案
证券公司申请保荐机构资格，符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于( )。
A.4名 B.5名 C.6名 D.7名
答案
证券公司申请保荐机构资格，需要具有保荐代表人资格条件的从业人员不少于（）人
A.2人 B.3人 C.4人 D.5人
答案
某证券公司作为保荐机构指派员工李某、王某担任一家股份公司首次公开发行股票并上市项目的保荐代表人。中国证监会在审核过程中发现保荐机构及保荐代表人在保荐过程中未勤勉尽责，可采取的监管措施有（）。
A.重点关注 B.出具警示函 C.责令公开说明 D.认定为不适当人选
答案
在什么制度下具有合格保荐代表人的证券公司便可以承担IPO业务
答案
在什么制度下具有合格保荐代表人的证券公司便可以承担IPO业务（）
A.保荐制 B.推荐制 C.通道制 D.注册制
答案
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甲、乙、丙、丁证券公司均申请从事保荐业务，甲证券公司具备注册资本5000万元；乙证券公司具有完善的公司治理和内部控制制度；丙证券公司符合保荐代表人资格条件的从业人员有5人；丁证券公司上一年因重大违法违规行为受到行政处罚。下列符合申请保荐业务资格规定条件的机构是（）。Ⅰ.甲Ⅱ.乙Ⅲ.丙Ⅳ.丁
保荐代表人资格被撤销的原因包括( )。Ⅰ.保荐代表人被吊销证券业执业证书Ⅱ.保荐代表人被注销证券业执业证书Ⅲ.保荐代表人受到中国证监会行政处罚Ⅳ.保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的
中国证券监督管理委员会撤销保荐代表人资格的行为包括( )。
①保荐代表人被吊销证券业执业证书；②保荐代表人被注销证券业执业证书；③保荐代表人受到中国证券监督管理委员会行政处罚；④保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训。
下列关于保荐代表人调任本公司直投子公司任期后保荐代表人资格问题的表述,正确的有()。
中国证监会撤销保荐代表人资格的行为包括()。Ⅰ．保荐代表人被吊销证券业执业证书Ⅱ．保荐代表人被注销证券业执业证书Ⅲ．保荐代表人受到中国证监会行政处罚Ⅳ．保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的
证券公司申请保荐机构资格时，符合保荐代表资格条件的从业人员不少于5人。（）
关于证券公司申请保荐机构资格、个人申请保荐代表人资格，下列说法正确的有（）。Ⅰ 甲证券公司2017年4月因企业所得税问题受到国家税务总局行政处罚，不考虑其他因素，甲证券公司在2020年3月可以申请保荐机构资格Ⅱ 证券公司申请保荐机构资格，若申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起2个工作日内向中国证监会提交更新资料Ⅲ 个人申请保荐代表人资格，应当自己直接向中国证券业协会提交材料Ⅳ 对提交存在虚假记载的申请文件的保荐机构，中国证监会自撤销其保荐资格之日起3个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请
( )对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。
（ ）对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。
股票发行的主承销商的推荐函可由证券公司( )签名。
Ⅰ.总经理
Ⅱ.财务主管
Ⅲ.法定代表人
Ⅳ.法定代表人授权代表
Ⅴ.保荐人
关于证券公司申请保荐机构资格、个人申请保荐代表人资格，下列说法正确的有（）。Ⅰ甲证券公司2017年4月因企业所得税问题受到国家税务总局行政处罚，不考虑其他因素，甲证券公司在2020年3月可以申请保荐机构资格Ⅱ证券公司申请保荐机构资格，若申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起2个工作日内向中国证监会提交更新资料Ⅲ个人申请保荐代表人资格，应当自己直接向中国证券业协会提交材料Ⅳ对提交存在
企业首次公开发行股票和上市公司再次公开发行证券均须保荐。机构和保荐代表人保荐，保荐期间分为两个阶段，即（）。
( )对保荐机构及其保荐代表人进行监督管理。
（ ）依法对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。
下列说法正确的是（）。 I.证券发行后，保荐机构不得更换保荐代表人 II.但因保荐代表人离职或者被撤销保荐代表人资格的，应当更换保荐代表人 III.保荐机构更换保荐代表人的，应当通知发行人，并在5个工作日内向证监会、证券交易所报告，说明原因 IV.原保荐代表人在具体负责保荐工作期间未勤勉尽责的，其责任不因保荐代表人的更换而免除或者终止
2011年7月20日中国证监会发行监管部发布的《关于保荐代表人调任本公司直投子公司任职后保荐代表人资格问题的通知》对保荐代表人调任本公司直投子公司任职后，可以保留其保荐代表人资格的相关内容进行了规定，规定的内容包括（）。
关于证券公司申请保荐机构资格、个人申请保荐代表人资格，下列说法正确的有（）。<br/>Ⅰ甲证券公司2017年4月因企业所得税问题受到国家税务总局行政处罚，不考虑其他因素，甲证券公司在2020年3月可以申请保荐机构资格<br/>Ⅱ证券公司申请保荐机构资格，若申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起2个工作日内向中国证监会提交更新资料<br/>Ⅲ个人申请保荐代表人资格，应当自己直接向中国
（ ）依法对保荐机构及其保荐代表人进行监督管理。
依据《中小企业板上市公司保荐工作评价办法》，深圳证券交易所（）对中小板上市公司保荐人、保荐代表人的保荐工作进行评价。
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使以下哪些权利（ ）
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