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中国证监会撤销保荐代表人资格的行为包括()。Ⅰ.保荐代表人被吊销证券业执业证书Ⅱ.保荐代表人被注销证券业执业证书Ⅲ.保荐代表人受到中国证监会行政处罚Ⅳ.保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的
单选题
中国证监会撤销保荐代表人资格的行为包括()。
Ⅰ.保荐代表人被吊销证券业执业证书
Ⅱ.保荐代表人被注销证券业执业证书
Ⅲ.保荐代表人受到中国证监会行政处罚
Ⅳ.保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的
A. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B. Ⅱ.Ⅲ
C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
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单选题
中国证监会撤销保荐代表人资格的行为包括()。Ⅰ.保荐代表人被吊销证券业执业证书Ⅱ.保荐代表人被注销证券业执业证书Ⅲ.保荐代表人受到中国证监会行政处罚Ⅳ.保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
答案
单选题
保荐代表人资格被撤销的原因包括( )。Ⅰ.保荐代表人被吊销证券业执业证书Ⅱ.保荐代表人被注销证券业执业证书Ⅲ.保荐代表人受到中国证监会行政处罚Ⅳ.保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
多选题
个人取得保荐代表人资格后,应当持续符合保荐办法规定的相关条件,以下情形中,中国证监会可直接撤销其保荐代表人资格有( )
A.负有数额较大到期未清偿的债务 B.受到税务的行政处罚 C.受到中国证监会的行政处罚 D.证券业执业证书未被吊销 E.未定期参加保荐代表人年度业务培训
答案
多选题
个人取得保荐代表人资格后,应当持续符合保荐办法规定的相关条件,以下情形中,中国证监会可直接撤销其保荐代表人资格有( )
A.负有数额较大到期未清偿的债务 B.受到税务的行政处罚 C.受到中国证监会的行政处罚 D.证券业执业证书已被吊销 E.未定期参加保荐代表人年度业务培训
答案
单选题
下列情况中()的,应当终止保荐协议。Ⅰ.保荐机构被暂停资格6个月Ⅱ.发行人因再次申请发行新股另行解聘保荐机构Ⅲ.保荐代表人被中国证监会撤销资格Ⅳ.保荐机构被中国证监会撤销资格
A.ⅠⅡ B.ⅢⅣ C.ⅡⅢⅣ D.ⅡⅣ
答案
单选题
对提交存在虚假记载申请文件的保荐机构,中国证监会已经核准的,应当撤销其保荐代表人资格,并自撤销之日起()不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请
A.2个月内 B.3个月内 C.5个月内 D.6个月内
答案
单选题
发行人出现()情形,中国证监会将直接撤销相关保荐代表人的资格。
A.首次公开发行证券上市当年即亏损 B.证券上市当年累计50%以上的募集资金用途与承诺不符 C.首次发行证券上市之日起12个月内控股股东或实际控制人发生变更 D.首次发行证券并上市之日起10个月内累计50%以上的资产发生重组
答案
单选题
保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的,()撤销其保荐代表人资格。
A.中国证监会 B.中国证券业协会 C.证券公司 D.国务院
答案
判断题
保荐代表人应当为经中国证监会注册登记并列人保荐代表人名单的机构。
A.对 B.错
答案
判断题
保荐代表人应当为经中国证监会注册登记并列入保荐代表人名单的机构。( )
答案
热门试题
中国证券监督管理委员会撤销保荐代表人资格的行为包括( )。 ①保荐代表人被吊销证券业执业证书;②保荐代表人被注销证券业执业证书;③保荐代表人受到中国证券监督管理委员会行政处罚;④保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训。
个人申请保荐代表人资格,应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括()。
个人申请保荐代表人资格,应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括( )。
对提交该申请文件的保荐机构,中国证监会自撤销之日()内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请。
保荐代表人出现下列情形之一的,中国证监会撤销其保荐代表人资格;情节严重的,对其采取证券市场禁入的措施( )。
保荐代表人出现下列( )情形之一的,中国证监会撤销其保荐代表人资格;情节严重的,对其采取证券市场禁入的措施。
个人申请保荐代表人资格,应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料不包括( )。
个人申请保荐代表人资格,应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料不包括()
个人申请保荐代表人资格,应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料不包括( )。
个人申请保荐代表人资格,应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料不包括( )。
个人申请保荐代表人资格,应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料不包括()。
关于中国证监会对保荐机构和保荐代表人资格的核准,下列说法正确的有( )。
保荐代表人出现( )情形,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到36个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格。
保荐代表人出现下列情形之一的,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3~12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格( )。
对提交申请文件的保荐机构,中国证监会自撤销之日起( )个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请。
保荐代表人出现下述情形之一中国证监会撤销其保荐代表人资格:情节严重的,对其采取证券市场禁入的措施( )
发行人出现以下情形,中国证监会将直接撤销相关保荐代表人资格的是()
发行人出现以下情形,中国证监会将直接撤销相关保荐代表人资格的是( )。
关于保荐代表人被暂不受理具体负责的推荐或者被撤销保荐代表人资格的说法中,正确的是()。
下列说法正确的是()。 I.证券发行后,保荐机构不得更换保荐代表人 II.但因保荐代表人离职或者被撤销保荐代表人资格的,应当更换保荐代表人 III.保荐机构更换保荐代表人的,应当通知发行人,并在5个工作日内向证监会、证券交易所报告,说明原因 IV.原保荐代表人在具体负责保荐工作期间未勤勉尽责的,其责任不因保荐代表人的更换而免除或者终止
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