单选题

“不得传递、暗示他人或据以建议投资人或委托单位”,这是行业组织对信用管理从业人员的()要求。

A. 客观性
B. 专业性
C. 保密性
D. 服务性

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单选题
“不得传递、暗示他人或据以建议投资人或委托单位”,这是行业组织对信用管理从业人员的()要求。
A.客观性 B.专业性 C.保密性 D.服务性
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单选题
“不得传递、暗示她人或据以建议投资人或委托单位”,这就是行业组织对信用管理从业人员得()要求。
A.客观性 B.专业性 C.保密性 D.服务性
答案
单选题
证券分析师必须对其所提出的建议、结论及推理过程负责,不得在同一时间点上就同一问题向不同投资人或委托单位提供存在相反或矛盾意见的投资分析、预测或建议,这是证券分析师应遵守的()原则。  
A.勤勉尽职 B.公正公平 C.谨慎客观 D.独立诚信
答案
主观题
个人独资企业投资人委托他人管理企业,被委托人不得有下列行为( )
答案
判断题
证券分析师不得在进行投资预测等含有不确定因素的工作时,向投资人或委托单位做出投资收益保证。()
A.对 B.错
答案
单选题
将酒店的每一个单位分别出售给投资人,投资人再委托酒店管理公司或分时度假网络管理,获取一定的投资回报,这类酒店叫()
A.时权酒店 B.产权酒店 C.分时度假酒店 D.分权酒店
答案
单选题
证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,不得以( )为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议。 Ⅰ.专业分析; Ⅱ.内幕信息; Ⅲ.市场传言; Ⅳ.虚假信息。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B. C.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ D. E.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ F. G.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
( )目标企业在执行某些可能损害投资人利益或对投资人利益有重大影响的行为或交易前,应事先获得投资人的同意。
A.排他条款 B.反稀释条款 C.保护性条款 D.董事会席位条款
答案
单选题
根据股权投资协议中的( ),目标企业在执行某些可能损害投资人利益或对投资人利益有重大影响的行为或交易前,应事先获得投资人的同意。
A.竞业禁止条款 B.反稀释条款 C.优先购买权/有限认购权条款 D.保护性条款
答案
单选题
建设单位不得明示或暗示设计单位或施工单位违反(      )。
A.工程建设国家标准 B.工程建设行业标准 C.工程建设强制性标准 D.工程建设企业标准
答案
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证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,不得以( )为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议。Ⅰ.专业分析Ⅱ.内幕信息Ⅲ.市场传言Ⅳ.虚假信息 建设单位不得明示或暗示设计单位或施工单位违反(),降低建设工程质量。 建设单位不得明示或暗示设计单位或施工单位违反(),降低建设工程质量。 在办理对公客户身份识别与尽职调查业务时.股东或投资人信息收集并登记客户超过以上股份或投资额的股东或投资人信息() (2016年真题)证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,不得以(  )为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议。Ⅰ.专业分析Ⅱ.内幕信息Ⅲ.市场传言Ⅳ.虚假信息 建设单位不得明示或暗示设计单位违反(      )。 根据保护性条款,目标企业在执行某些()的行为或交易前,应事先获得投资人的同意。Ⅰ.损害投资人利益Ⅱ.对投资人利益有重大影响Ⅲ.保护投资人利益 对于基金投资人主动认购或申购的基金产品风险超越基金投资人风险承受能力的情况,要求基金投资人在认购或申购基金的同时进行确认,并在上记录基金投资人的确认信息() 投资人认购开放式基金,一般通过基金管理人或管理人委托的商业银行、证券公司等基金销售机构办理。拟进行基金投资的投资人,必须先开立(  )和(  )。 目标企业在执行某些可能损害投资人利益或对投资者利益有重大影响的行为或交易前,应事先获得投资人的同意属于( )。 对有限责任公司或股份有限公司类客户采集并记录股东或投资人信息,标注控股股东,收集并登记客户超过%(含)以上股份或投资额的股东或投资人信息() 对于基金投资人主动认购或申购的基金产品风险超越基金投资人风险承受能力的情况,要求基金投资人在认购或申购基金的同时进行确认() 投资人认购开放式基金,一般通过基金管理人或管理人委托的商业银行、证券公司等基金代理机构办理。拟进行基金投资的投资人,必须先开立()和()。 根据保护性条款,目标企业在执行某些()的行为或交易前,应事先获得投资人的同意。I.损害投资人利益II.对投资人利益有重大影响III.保护投资人利益 严禁利用为自己或他人谋取利益、将内部信息以明示或暗示的形式告知他人() 对有限责任公司或股份有限公司类客户采集并记录股东或投资人信息,标注控股股东,收集并登记客户超过50%(含)以上股份或投资额的股东或投资人信息() 建设单位不得明示或暗示设计单位或施工单位违反工程建设国家标准,降低建设工程质量。 建设单位不得明示或暗示设计单位或施工单位违反工程建设国家标准,降低建设工程质量。 建设单位不得明示或暗示设计单位或施工单位违反工程建设国家标准,降低建设工程质量。 投资人委托的管理个人独资企业事务的人员不得进行的行为有( )。
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