单选题

“不得传递、暗示她人或据以建议投资人或委托单位”,这就是行业组织对信用管理从业人员得()要求。

A. 客观性
B. 专业性
C. 保密性
D. 服务性

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单选题
“不得传递、暗示她人或据以建议投资人或委托单位”,这就是行业组织对信用管理从业人员得()要求。
A.客观性 B.专业性 C.保密性 D.服务性
答案
单选题
“不得传递、暗示他人或据以建议投资人或委托单位”,这是行业组织对信用管理从业人员的()要求。
A.客观性 B.专业性 C.保密性 D.服务性
答案
判断题
证券分析师不得在进行投资预测等含有不确定因素的工作时,向投资人或委托单位做出投资收益保证。()
A.对 B.错
答案
单选题
将酒店的每一个单位分别出售给投资人,投资人再委托酒店管理公司或分时度假网络管理,获取一定的投资回报,这类酒店叫()
A.时权酒店 B.产权酒店 C.分时度假酒店 D.分权酒店
答案
单选题
( )目标企业在执行某些可能损害投资人利益或对投资人利益有重大影响的行为或交易前,应事先获得投资人的同意。
A.排他条款 B.反稀释条款 C.保护性条款 D.董事会席位条款
答案
单选题
证券分析师必须对其所提出的建议、结论及推理过程负责,不得在同一时间点上就同一问题向不同投资人或委托单位提供存在相反或矛盾意见的投资分析、预测或建议,这是证券分析师应遵守的()原则。  
A.勤勉尽职 B.公正公平 C.谨慎客观 D.独立诚信
答案
单选题
根据股权投资协议中的( ),目标企业在执行某些可能损害投资人利益或对投资人利益有重大影响的行为或交易前,应事先获得投资人的同意。
A.竞业禁止条款 B.反稀释条款 C.优先购买权/有限认购权条款 D.保护性条款
答案
单选题
根据保护性条款,目标企业在执行某些()的行为或交易前,应事先获得投资人的同意。Ⅰ.损害投资人利益Ⅱ.对投资人利益有重大影响Ⅲ.保护投资人利益
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案
单选题
证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,不得以( )为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议。 Ⅰ.专业分析; Ⅱ.内幕信息; Ⅲ.市场传言; Ⅳ.虚假信息。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B. C.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ D. E.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ F. G.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
在办理对公客户身份识别与尽职调查业务时.股东或投资人信息收集并登记客户超过以上股份或投资额的股东或投资人信息()
A.25%(不含) B.25%(含) C.50%(不含) D.50%(含)
答案
热门试题
投资人认购开放式基金,一般通过基金管理人或管理人委托的商业银行、证券公司等基金销售机构办理。拟进行基金投资的投资人,必须先开立(  )和(  )。 个人独资企业投资人委托他人管理企业,被委托人不得有下列行为( ) ( )是指持有基金份额或基金股份的自然人和法人,也就是基金的投资人。 根据保护性条款,目标企业在执行某些()的行为或交易前,应事先获得投资人的同意。I.损害投资人利益II.对投资人利益有重大影响III.保护投资人利益 投资人认购开放式基金,一般通过基金管理人或管理人委托的商业银行、证券公司等基金代理机构办理。拟进行基金投资的投资人,必须先开立()和()。 目标企业在执行某些可能损害投资人利益或对投资者利益有重大影响的行为或交易前,应事先获得投资人的同意属于( )。 证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,不得以( )为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议。Ⅰ.专业分析Ⅱ.内幕信息Ⅲ.市场传言Ⅳ.虚假信息 对于基金投资人主动认购或申购的基金产品风险超越基金投资人风险承受能力的情况,要求基金投资人在认购或申购基金的同时进行确认,并在上记录基金投资人的确认信息() 若委托物不能卖出或委托人撤回出卖委托,委托人即应将委托物取回或处分。若经行纪人催告后仍不取回或处分的,行纪人有权 ( ) 投资人认购大额存单需在我行开立个人结算账户,投资人可选择在电子银行或柜台认购() (2016年真题)证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,不得以(  )为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议。Ⅰ.专业分析Ⅱ.内幕信息Ⅲ.市场传言Ⅳ.虚假信息 (  )要求管理人应当以实现投资人利益为最高目的,将自身的利益妥善置于投资人利益之下,不得与投资人利益发生冲突。 对有限责任公司或股份有限公司类客户采集并记录股东或投资人信息,标注控股股东,收集并登记客户超过%(含)以上股份或投资额的股东或投资人信息() 投资人以资本金形式向项目或企业投人的资金称为( ) 投资人以资本金形式向项目或企业投人的资金称为()。 投资人以资本金形式向项目或企业投人的资金称为。 员工建议、暗示或直接推荐顾客购买某种商品的销售行动就是建议性推销。 员工建议、暗示或直接推荐顾客购买某种商品的销售行动就是建议性推销。 根据保护性条款,目标企业在执行某些(  )的行为或交易前,应事先获得投资人的同意。Ⅰ.损害投资人利益Ⅱ.公司股权结构发生改变Ⅲ.与投资人利益相关Ⅳ.对投资人利益有重大影响 ( )是以书面形式发行和流通,保证债权人或投资人债权或所有权的凭证。
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