多选题

关于全国股转公司对涉嫌违法违规交易行为进行现场调查,以下说法正确的是()。

A. 全国股转公司可以单独进行现场调查
B. 未经中国证监会批准,全国股转公司不得单独进行现场调查
C. 全国股转公司可以联合其他有关单位进行现场调查
D. 未经中国证监会批准,全国股转公司不得联合其他有关单位进行现场调查

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多选题
关于全国股转公司对涉嫌违法违规交易行为进行现场调查,以下说法正确的是()。
A.全国股转公司可以单独进行现场调查 B.未经中国证监会批准,全国股转公司不得单独进行现场调查 C.全国股转公司可以联合其他有关单位进行现场调查 D.未经中国证监会批准,全国股转公司不得联合其他有关单位进行现场调查
答案
判断题
投资者交易行为涉嫌违法违规的,全国股转公司可以对其进行行政处罚。
答案
判断题
全国股转公司对涉嫌内幕交易的行为予以重点监控。
答案
单选题
市场监督管理部门对涉嫌违法的网络交易行为进行查处时,可以依法对与涉嫌违法的网络交易行为有关的场所进行现场检查()
A.正确 B.错误
答案
单选题
全国股转公司对做市商的哪项异常交易行为予以重点监控?()
A.做市商与投资者合谋影响股票收盘价 B.做市商持续发布买卖双向报价 C.做市商持有库存股票达到挂牌公司总股本20% D.做市商持有库存股票不足1000股
答案
单选题
以下哪项属于全国股转公司重点监控的异常交易行为?()
A.投资者A在参与连续竞价股票的交易中,通过大量申报并撤销的行为进行虚假申报,以影响股票价格 B.投资者B在参与集合竞价股票的交易中,申报买入无价格涨跌幅限制的股票 C.投资者C在参与集合竞价股票的交易中,误以跌幅限制价格的一只股票进行买入申报,随后立即撤单 D.投资者D在参与做市股票的交易中,以卖一价格买入1笔
答案
单选题
关于全国股转公司对存在异常交易行为的当事人实施自律监管措施,以下说法错误的是()。
A.主办券商应当及时向客户转告有关警示,并保留相关证据 B.主办券商收到全国股转公司作出的暂停证券账户交易决定的,应当在收到决定当日送达当事人 C.全国股转公司通过相关证券账户所在的主办券商对存在异常交易行为的当事人实施要求提交书面承诺的自律监管措施 D.全国股转公司通过挂牌公司的主办券商向存在异常交易行为的挂牌公司董事长发出限制证券账户交易的书面决定
答案
单选题
关于全国股转公司对存在异常交易行为的当事人实施自律监管措施,以下说法正确的是()。
A.全国股转公司直接向当事人采取口头警示的自律监管措施 B.全国股转公司通过相关证券账户所在的主办券商对存在异常交易行为的当事人实施要求提交书面承诺的自律监管措施 C.全国股转公司通过挂牌公司的主办券商对存在异常交易行为的控股股东实施出具警示函的自律监管措施 D.主办券商收到全国股转公司作出的限制证券账户交易决定的,应当在收到决定后三个交易日内送达当事人
答案
单选题
市场监督管理部门对涉嫌违法的网络交易行为进行查处时,不可以对与涉嫌违法的网络交易行为有关的场所进行现场检查()
A.正确 B.错误
答案
单选题
以下哪项不属于全国股转公司重点监控的异常交易行为?()
A.投资者A在参与连续竞价股票的交易中,连续多日以涨幅限制的价格进行大笔申报,致使股票成交价格连续维持涨幅限制 B.投资者B在参与集合竞价股票的交易中,多次以接近跌幅限制的价格申报 C.投资者C在参与集合竞价股票的交易中,申报2笔买单后发现有误,立即撤回其中1笔 D.投资者D在参与做市股票的交易中,以明显偏离行情揭示的最近成交价申报,导致股票成交价格明显上涨
答案
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