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投资者交易行为涉嫌违法违规的,全国股转公司可以对其进行行政处罚。
判断题
投资者交易行为涉嫌违法违规的,全国股转公司可以对其进行行政处罚。
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判断题
投资者交易行为涉嫌违法违规的,全国股转公司可以对其进行行政处罚。
答案
多选题
关于全国股转公司对涉嫌违法违规交易行为进行现场调查,以下说法正确的是()。
A.全国股转公司可以单独进行现场调查 B.未经中国证监会批准,全国股转公司不得单独进行现场调查 C.全国股转公司可以联合其他有关单位进行现场调查 D.未经中国证监会批准,全国股转公司不得联合其他有关单位进行现场调查
答案
单选题
投资者发生异常交易行为的,全国股转公司可以采取以下哪项自律监管措施?()
A.电话问询 B.出具警示函 C.没收违法所得 D.将违法犯罪线索报送公安机关
答案
多选题
全国股转公司对发生异常交易行为的投资者可以采取以下哪些自律监管措施?()
A.要求提交书面承诺 B.出具警示函 C.限制证券账户交易 D.通报批评
答案
单选题
以下哪项不属于全国股转公司可以对发生异常交易行为的投资者从重、加重实施自律监管措施或者纪律处分的情形?()
A.投资者最近六个月内曾被全国股转公司非现场调查 B.投资者在一段时间内连续实施异常交易行为 C.投资者同时对多只股票实施异常交易行为 D.投资者最近六个月内曾因内幕交易受到行政处罚
答案
单选题
投资者交易行为严重扰乱正常市场秩序的,全国股转公司可以采取以下哪项纪律处分?()
A.要求提交书面承诺 B.出具警示函 C.公开谴责 D.没收违法所得
答案
判断题
投资者最近六个月内曾因异常交易行为被全国股转公司采取出具警示函的自律监管措施,其再次发生异常交易行为的,全国股转公司可以从重、加重实施自律监管措施()
答案
单选题
全国股转公司对发生异常交易行为的投资者采取自律监管措施,以下说法错误的是()。
A.全国股转公司原则上按照递进方式采取自律监管措施 B.投资者发生异常交易行为的,可以采取口头警示措施 C.投资者发生异常交易行为的,可以采取要求提交书面承诺措施 D.全国股转公司在采取口头警示措施的同时,不得再采取约见谈话措施
答案
单选题
发生异常交易行为的投资者出现以下哪种情形,全国股转公司可以从重、加重实施自律监管措施或者纪律处分?()
A.参与无价格涨跌幅限制的股票交易的 B.挂牌公司控股股东发生异常交易行为的 C.最近六个月内曾因违规行为被当地证监局实施自律监管措施的 D.拒不配合全国股转公司采取监管措施的
答案
多选题
发生异常交易行为的投资者出现以下哪些情形,全国股转公司可以从重、加重实施自律监管措施或者纪律处分?()
A.实施异常交易行为涉嫌影响股票成交价的 B.实施异常交易行为涉嫌市场操纵的 C.最近六个月内曾被全国股转公司现场调查的 D.最近六个月内曾因异常交易行为被全国股转公司采取要求提交书面承诺的自律监管措施
答案
热门试题
投资者在一段时间内反复实施异常交易行为的,全国股转公司可以从重、加重实施自律监管措施()
挂牌公司股东A与另一投资者B间频繁大量对某只股票进行反向交易,严重扰乱正常市场秩序,全国股转公司可以对其采取以下哪项自律监管措施?()
投资者违反全国股转系统业务规则的,全国股转公司可以实施的自律监管措施不包括()。
采取集合竞价交易方式的股票交易中,投资者多次以接近跌幅限制的价格申报,不属于全国股转公司予以重点监控的异常交易行为。
全国股转公司对做市商与特定投资者进行大笔交易,且成交价格明显偏离行情揭示的最近成交价的异常交易行为予以重点监控()
()可以对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌并予以公告
以下哪项属于全国股转公司重点监控的异常交易行为?()
市场监督管理部门对涉嫌违法的网络交易行为进行查处时,不可以对与涉嫌违法的网络交易行为有关的场所进行现场检查()
采取做市交易方式的股票交易中,投资者通过连续申报,导致股票成交价格明显上涨的,不属于全国股转公司予以重点监控的异常交易行为。
境内机构投资者运用基金、集合计划财产进行证券投资,发生重大违法、违规行为的,( )可以依法采取限制交易行为等措施。
全国股转公司对涉嫌内幕交易的行为予以重点监控。
采取连续竞价交易方式的股票交易中,投资者在自己实际控制的证券账户之间频繁交易,影响股票成交量的,不属于全国股转公司予以重点监控的异常交易行为。
以下哪项不属于全国股转公司重点监控的异常交易行为?()
全国股转公司可以对出现异常交易情况的股票实施停牌并予以公告。
对挂牌公司的违规行为,全国股转公司可以采取()。
对于全国股转公司重点监控的异常交易行为,以下说法错误的是()。
对于全国股转公司重点监控的异常交易行为,以下说法错误的是()。
全国股转公司对做市商的哪项异常交易行为予以重点监控?()
对于全国股转公司重点监控的异常交易行为,以下说法正确的是()。
证券交易所在监控中发现基金交易行为异常,涉嫌违法违规的,可以采取的措施不包括()。
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