单选题

下列选项中,不符合证券公司经营证券经纪业务的风险控制指标标准的是()。

A. 证券公司经营证券承销与保荐.证券自营.证券资产管理.其他证券业务中两项及两项以上的,其净资本不得低于人民币1亿元
B. 证券公司经营证券承销与保荐.证券自营.证券资产管理.其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币5000万元
C. 证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币2000万元
D. 证券公司经营证券经纪业务,同时经营证券承销与保荐.证券自营.证券资产管理.其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币1亿元

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单选题
下列选项中,不符合证券公司经营证券经纪业务的风险控制指标标准的是()。
A.证券公司经营证券承销与保荐.证券自营.证券资产管理.其他证券业务中两项及两项以上的,其净资本不得低于人民币1亿元 B.证券公司经营证券承销与保荐.证券自营.证券资产管理.其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币5000万元 C.证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币2000万元 D.证券公司经营证券经纪业务,同时经营证券承销与保荐.证券自营.证券资产管理.其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币1亿元
答案
多选题
下列哪些证券公司的风险控制指标不符合《证券公司风险控制指标管理办法》规定的风险控制指标标准()
A.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100% B.净资本与净资产的比例不得低于30% C.净资本与负债的比例不得低于40% D.净资产与负债的比例不得低于20%
答案
单选题
证券公司经营证券经纪业务的风险控制指标标准错误的是( )。
A.证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币2000万元 B.证券公司经营证券承销与保荐证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的,其净资本不得低于人民币5亿元 C.证券公司经营证券承销与保荐证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币5000万元 D.证券公司经营证券经纪业务,同时经营证券承销与保荐证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币1亿元
答案
多选题
某证券公司制定证券经纪业务管理规章,下列不符合法律规定的是()。
A.允许全权代理客户从事证券交易 B.可以向客户承诺由公司按比例承担投资风险 C.允许客户通过互联网络办理委托证券交易 D.与客户交易资料的保管期限为10年
答案
单选题
关于证券公司经营证券经纪业务的风险控制指标标准,下列叙述错误的是(  )。
A.证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币2000万元 B.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币5000万元 C.证券公司经营证券经纪业务,同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币1亿元 D.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的,其净资本不得低于人民币5亿元
答案
单选题
证券公司经营证券经纪业务的风险控制指标标准叙述错误的是( )。
A.证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币2000万元 B.证券公司经营证券承销与保荐 C.证券公司经营证券经纪业务,同时经营证券承销与保荐 D.证券公司经营证券承销与保荐
答案
单选题
下列证券公司从事证券业务净资本不得低于人民币2亿元的情形有(  )I证券公司经营经纪业务II证券公司经营证券经纪业务和证券自营业务III证券公司经营证券资产管理业务和证券承销与保荐业务IV证券公司经营证券自营和证券资产管理业务
A.II、III、IV B.III、IV C.I、II D.I、II、III、IV
答案
单选题
(2020年真题)下列证券公司从事证券业务净资本不得低于人民币2亿元的情形有(  )I证券公司经营经纪业务II证券公司经营证券经纪业务和证券自营业务III证券公司经营证券资产管理业务和证券承销与保荐业务IV证券公司经营证券自营和证券资产管理业务
A.II、III、IV B.III、IV C.I、II D.I、II、III、IV
答案
单选题
下列选项中,()不属于证券公司从事证券经纪业务的禁止行为
A.在批准的营业场所之外接受客户委托买卖证券 B.将客户的资金和证券借与他人 C.以低于客户委托的买入价格买进股票 D.向客户保证投资收益
答案
单选题
证券公司的风险控制指标规定,证券公司经营证券经纪业务,同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币(  )元。
A.2000万 B.5000万 C.1亿 D.2亿
答案
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根据《证券公司风险控制指标管理办法》,证券公司经营证券经纪业务,同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币( )。 下列不符合证券公司申请融资融券业务资格条件的是(  )。 证券公司经营证券经纪业务的,应当按托管的客户交易结算资金总额的()计算证券经纪业务风险资本准备 证券公司申请IB业务资格,不符合的条件有( )。 甲在申请设立证券公司的过程中,下列选项中,不符合证券法律制度规定的有()。 经纪类证券公司可以经营证券承销、自营业务。( ) 除了证券公司风险控制指标体系中主要的风险控制指标之外,证券公司经营( )、为客户提供( )的,应当符合中国证监会对该项业务的风险控制指标标准。 甲证券公司是内地证券基金经营机构,在使用港股投资顾问服务的过程中,不符合业务规范的是( )。 甲证券公司是内地证券基金经营机构,在使用港股投资顾问服务的过程中,不符合业务规范的是( )。 下列选项中,属于证券经纪业务构成要素的是( )。 Ⅰ.委托人; Ⅱ.证券经纪商; Ⅲ.证券交易所; Ⅳ.证券公司。 证券公司申请融资融券业务资格,经营证券经纪业务已满( )年。 证券公司经营证券经纪业务的,应当按托管的客户交易结算资金总额的( )计算经纪业务风险资本准备。 下列选项中,证券公司对证券经纪业务营销人员管理规定说法错误的是 下列选项中,属于证券公司可以授权其分公司经营的业务有( )。 Ⅰ.管理证券公司一定区域内的证券营业部 Ⅱ.作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务 Ⅲ.作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务 Ⅳ.作为证券公司专门的承销与保荐机构,经营证券公司全部的证券承销与保荐业务 证券公司经营证券经纪业务必须满足的条件包括()。 关于证券公司经营证券经纪业务的描述,正确的是()。 在我国,关于证券经纪业务,下列表述正确的有()。 Ⅰ.证券公司在经纪业务中赚取买卖差价 Ⅱ.证券公司不承担客户交易中的价格风险 Ⅲ.证券公司与客户是代理委托关系 Ⅳ.证券公司为客户提供服务,佣金是其主要的业务收入 甲证券公司欲申请融资融券业务试点,下列情形中不符合申请条件的是( )。 证券公司经营证券自营业务的,必须符合下列()规定。 证券公司经营证券资产管理业务的,必须符合下列()规定。
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