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某证券公司制定证券经纪业务管理规章,下列不符合法律规定的是()。
多选题
某证券公司制定证券经纪业务管理规章,下列不符合法律规定的是()。
A. 允许全权代理客户从事证券交易
B. 可以向客户承诺由公司按比例承担投资风险
C. 允许客户通过互联网络办理委托证券交易
D. 与客户交易资料的保管期限为10年
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多选题
某证券公司制定证券经纪业务管理规章,下列不符合法律规定的是()。
A.允许全权代理客户从事证券交易 B.可以向客户承诺由公司按比例承担投资风险 C.允许客户通过互联网络办理委托证券交易 D.与客户交易资料的保管期限为10年
答案
多选题
下列行为那些不符合《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》()
A.营业部检测发现账户连续10个交易日出现交易异常预警,但已通过电话询问和发送提示短信排除可疑 B.电话回访客户明确表示将账户交他人操作,营业部未充分了解实际操作人、实际受益人、账户资金来源归属等重要信息 C.多个账户系统预留联系电话为同一个号码
答案
单选题
下列选项中,不符合证券公司经营证券经纪业务的风险控制指标标准的是()。
A.证券公司经营证券承销与保荐.证券自营.证券资产管理.其他证券业务中两项及两项以上的,其净资本不得低于人民币1亿元 B.证券公司经营证券承销与保荐.证券自营.证券资产管理.其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币5000万元 C.证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币2000万元 D.证券公司经营证券经纪业务,同时经营证券承销与保荐.证券自营.证券资产管理.其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币1亿元
答案
多选题
李某,系某证券公司的从业人员,根据证券法规定,李某的下列哪些行为不符合法律规定?( )
A.李某以其姓名在另一家证券公司营业部申请开户登记,进行个人股票买卖活动 B.李某怕直接以自己的名义买卖股票引起不便,遂化名王某在另一家证券公司进行开户登记,买入并持有股票 C.李某在成为该证券公司从业人员前,将其所持有的股票1000股依法转让 D.李某由于工作出色,受到某上市公司的赞赏,该上市公司决定向李某赠送本公司股票,李某也接受了
答案
单选题
下列不符合证券公司私募投资基金业务合规性要求的说法是()
A.私募基金子公司应当指定高级管理人员担任合规及风险管理负责人 B.应当建立舆论监测及市场质疑快速反应机制 C.私募基金子公司对外担保时应当经过2/3以上董事同意 D.应当向证券业协会报送月度报表、年度报告等
答案
多选题
根据《证券法》的规定,下列各项中,关于证券公司的行为,不符合法律规定的有( )
A.证券公司的从业人员可以买卖股票,但必须以自己的名义进行,不得假借他人名义 B.证券公司破产或清算时,客户的交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产 C.证券公司可以向客户融资融券 D.客户的证券买卖委托,就其成交纪录应当按照规定的期限,保存于证券公司,保存期限不得少于20年
答案
多选题
根据证券法律制度的规定,某证券公司的下列行为中,不符合规定的有()
A.将自营账户借给他人使用 B.经国务院证券监督管理机构批准,为客户买卖证券提供融资融券服务 C.对客户证券买卖的收益作出承诺 D.将客户的交易结算资金归入其自有财产
答案
单选题
下列不符合证券公司申请融资融券业务资格条件的是( )。
A.具有证券经纪业务资格 B.最近2年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查的情形 C.信息系统安全稳定运行,最近6个月未发生因公司管理问题导致的重大事故 D.最近2年各项风险控制指标持续符合规定
答案
单选题
证券公司申请IB业务资格,不符合的条件有( )。
A.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准 B.证券公司申请IB业务资格的,需配备必要的业务人员,公司总部至少有5名。开展IB业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员 C.全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前两个月的风险监管指标应持续符合规定的标准 D.已按规定建立健全与IB业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
答案
单选题
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司的合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度,建立合规管理机制,防范合规风险的行为。以下( )不属于证券公司合规经营的基本原则和应遵守的基本要求。
A.不得为客户违规从事证券发行、交易活动提供便利 B.有效管理内幕信息和未公开信息,防范公司及其工作人员利用该信息买卖证券、建议他人买卖证券,或者泄露该信息 C.保证关联交易的公允性,防止不正当关联交易和利益输送 D.建立业务风险识别、评估和控制的完整体系
答案
热门试题
下列证券公司从事证券业务净资本不得低于人民币2亿元的情形有( )I证券公司经营经纪业务II证券公司经营证券经纪业务和证券自营业务III证券公司经营证券资产管理业务和证券承销与保荐业务IV证券公司经营证券自营和证券资产管理业务
下列法律法规中,涉及证券经纪业务的有( )。 Ⅰ.《证券投资基金法》; Ⅱ.《证券法》; Ⅲ.《关于加强证券经纪业务管理的规定》; Ⅳ.《证券公司监督管理条例》。
假设该证券公司被批准从事提供中间介绍业务,该证券公司的下列做法符合法律规定的是( )。
(2020年真题)下列证券公司从事证券业务净资本不得低于人民币2亿元的情形有( )I证券公司经营经纪业务II证券公司经营证券经纪业务和证券自营业务III证券公司经营证券资产管理业务和证券承销与保荐业务IV证券公司经营证券自营和证券资产管理业务
下列有关证券公司的表述,不符合《证券法》规定的是()。
下列哪些证券公司的风险控制指标不符合《证券公司风险控制指标管理办法》规定的风险控制指标标准()
某证券公司的业务包括证券经纪、证券承销和证券白营业务,该证券公司的注册资本最低不得少于:( )
根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》,证券公司开展各项业务,应当( )
下列不属于证券公司开展证券经纪业务适用的法律法规,部门规章及规范性文件的有()。 Ⅰ《证券公司融资融券业务管理办法》 Ⅱ《证券公司监督管理条例》 Ⅲ《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》 Ⅳ《证券投资顾问业务暂行规定》
以下不符合证券公司申请融资融券业务资格的条件是( )。
甲证券公司欲申请融资融券业务试点,下列情形不符合申请条件的是( )。
证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务( )办理。
证券公司从事证券经纪业务可以()。
证券公司从事证券经纪业务可以()
甲在申请设立证券公司的过程中,下列选项中,不符合证券法律制度规定的有()。
下列说法不符合证券公司客户资产保护规定的是()。
甲公司是一家证券公司,其已委托证券经纪人开展证券经纪业务营销,则甲公司的下列情况中符合《证券经纪人管理暂行规定》的是( )。
甲公司是一家证券公司,其已委托证券经纪人开展证券经纪业务承销,则甲公司的下列情况中符合《证券经纪人管理暂行规定》的是( )。
证券公司经营证券资产管理业务的,必须符合下列()规定。
下列文件中,属于证券公司经纪业务所涉及的法律是( )。
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