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证券公司从事客户资产管理业务应符合的条件之一为:客户资产管理业务人员具有证券从业资格,无不良行为记录,其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于( )人。
单选题
证券公司从事客户资产管理业务应符合的条件之一为:客户资产管理业务人员具有证券从业资格,无不良行为记录,其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于( )人。
A. 3
B. 5
C. 10
D. 15
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单选题
证券公司从事客户资产管理业务,应当符合的条件是( )。
A.净资本不低于人民币1亿元 B.净资本不低于人民币2亿元 C.净资产不低于人民币1亿元 D.净资产不低于人民币2亿元
答案
单选题
证券公司可以依法从事下列客户资产管理业务()。Ⅰ.为单一客户办理定向资产管理业务Ⅱ.为多个客户办理集合资产管理业务Ⅲ.为单一客户办理专项资产管理业务Ⅳ.为客户办理特定目的的专项资产管理业务
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案
单选题
证券公司从事客户资产管理业务,应当将客户资产管理业务与公司的其他业务( )。
A.集中管理 B.综合管理 C.分开管理 D.共同管理
答案
单选题
证券公司从事客户资产管理业务应该向(??)申请客户资产管理业务资格。
A.证券交易所 B.中国证券业协会 C.中国证监会 D.中国证监会派出机构
答案
单选题
证券公司为单一客户办理定向资产管理业务,应当与客户签订( )。
A.定向资产管理合同 B.集合资产管理合同 C.专项资产管理合同 D.集合资产管理计划
答案
单选题
下列关于证券公司从事客户资产管理业务应当符合的条件的说法中,错误的是( )。
A.经中国证监会核定为综合类证券公司 B.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行 C.净资本不低于人民币l亿元,且符合中国证监会关于综合类证券公司各项风险监控指标的规定 D.中国证监会规定的其他条件
答案
单选题
下列关于证券公司从事客户资产管理业务应当符合的条件的说法中,错误的是()。
A.经中国证监会核定为综合类证券公司 B.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行 C.净资本不低于人民币1亿元,且符合中国证监会关于综合类证券公司各项风险监控指标的规定 D.中国证监会规定的其他条件
答案
单选题
证券公司从事客户资产管理业务应符合的条件之一为:客户资产管理业务人员具有证券从业资格,无不良行为记录,其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于( )人。
A.3 B.5 C.10 D.15
答案
单选题
证券公司从事的客户资产管理业务,不包含( )
A.为单一客户办理定向资产管理业务 B.为多个客户办理定向资产管理业务 C.为多个客户办理集合资产管理业务 D.为客户办理特定目的的专项资产管理业务
答案
单选题
证券公司从事客户资产管理业务,应当依照规定向( )申请客户资产管理业务资格。
A.中国证监会 B.证券交易所 C.证券交易所 D.证券登记结算机构
答案
热门试题
证券公司从事客户资产管理业务,应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格,经中国证监会批准,证券公司可以从事( )。
证券公司从事客户资产管理业务应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格,经中国证监会批准,证券公司可以从事的资产管理业务包括()。
证券公司从事客户资产管理业务应当取得什么资格?
证券公司从事客户资产管理业务应当取得什么资格
根据2012年8月新修订的《证券公司客户资产管理业务管理办法》,规定证券公司可以从事的客户资产管理业务有()。
为单一客户办理定向资产管理业务的特点之一是证券公司与客户必须是一对一.( )
证券公司可以依法从事的客户资产管理业务包括()。Ⅰ.为单一客户办理定向资产管理业务Ⅱ.为多个客户办理集合资产管理业务Ⅲ.为客户办理特定目的的专项资产管理业务Ⅳ.为客户办理集中的定向资产管理业务
(2019年真题)证券公司从事客户资产管理业务应该向()申请客户资产管理业务资格。
证券公司客户资产管理业务主要包括( )。Ⅰ.为单一客户办理定向资产管理业务Ⅱ.为多个客户办理集合资产管理业务Ⅲ.为客户办理特定目的的专项资产管理业务Ⅳ.为单一客户办理专项资产管理业务
经中国证监会批准,证券公司可以从事的客户资产管理业务有( )。 ①为单一客户办理定向资产管理业务;②为多个客户办理集合资产管理业务;③为多个客户办理定向资产管理业务;④为客户办理特定目的的专项资产管理业务。
证券公司从事客户资产管理业务,投资风险应当由( )承担。
按规定证券公司可以从事的客户资产管理业务有( )。
证券公司可以依法从事的客户资产管理业务不包括()
证券公司从事资产管理业务,其资产管理业务应当符合的条件不包括()。
(2018年真题)下列关于证券公司从事客户资产管理业务应当符合的条件的说法中,错误的是( )。
下列证券公司可以依法从事的客户资产管理业务不包括()
证券公司为单一客户办理定向资产管理业务,应当与客户签订定向资产管理合同,通过该客户的账户为客户提供资产管理服务。()
关于客户资产管理业务,下列说法正确的有( )。Ⅰ.客户资产管理业务中受托人是证券公司Ⅱ.客户资产管理业务是为客户提供投资管理服务的行为Ⅲ.客户资产管理业务中证券公司与客户应签订资产管理合同Ⅳ.客户资产管理业务中委托的资产可以从事股票、债券等金融工具的组合投资
证券公司从事客户资产管理业务,依照法律法规的规定应该向()申请客户资产管理业务资格
证券公司从事资产管理业务的条件()。
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