多选题

以下属于加强证券自营业务内部控制的措施有()。

A. 建立防火墙制度
B. 建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度
C. 建立独立的实时监控系统
D. 提高自营业务运作的透明度

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多选题
以下属于加强证券自营业务内部控制的措施有()。
A.建立防火墙制度 B.建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度 C.建立独立的实时监控系统 D.提高自营业务运作的透明度
答案
多选题
证券公司加强自营业务内部控制的措施主要有( )。
A.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制 B.建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制 C.提高自营业务运作的透明度 D.建立完备的业绩考核和激励制度
答案
单选题
下列不属于证券公司证券自营业务内部控制内容的是()。
A.明确自营账户由自营业务部门统一管理 B.建立防火墙制度 C.建立完备的业绩考核和激励制度 D.建立独立的实时监控系统
答案
多选题
以下属于信息系统内部控制中的应用控制措施的有()
A.数据输入的审核措施 B.数据处理控制措施 C.健全的处理、分发和保管制度 D.数据输入错误的处理和重新输入 E.系统硬软件和数据文件的灾难补救计划
答案
多选题
以下属于企业内部控制措施的是()
A.不相容职务分离控制 B.授权审批控制 C.绩效考评控制 D.员工晋升的岗级经验要求
答案
单选题
证券公司自营业务的内部控制主要是应加强自营业务( )等的管理。①投资决策②资金③清算④账户
A.②③④ B.①②④ C.①③ D.①②③④
答案
多选题
以下属于信息系统内部控制中的一般控制措施的有()
A.不相容岗位相互分离 B.建立数据输入和审核制度 C.系统开发时编制系统说明书 D.限制未经授权的人员接触机密数据和文件 E.定期或在重要操作前对数据进行备份
答案
多选题
以下属于商业银行内部控制措施的是()。
A.内控制度制度 B.经营风险的识别 C.评估与管理 D.信息系统控制 E.员工行为管理
答案
单选题
证券公司加强自营业务内部控制的措施主要有( )。 Ⅰ.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制 Ⅱ.建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制 Ⅲ.提高自营业务运作的透明度 Ⅳ.建立完备的业绩考核和激励制度
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅱ.Ⅲ
答案
多选题
证券公司自营业务内部控制的重点是( )。
A.规模失控和决策失误 B.超越授权 C.变相自营和账外自营 D.操纵市场和内幕交易
答案
热门试题
加强证券公司经纪业务内部控制的措施有(  )。 证券公司自营业务的内部控制应重点防范( )等风险。 证券公司自营业务的内部控制应重点防范()等风险。 ( )对自营业务规定具体的风险控制措施.并报中国证监会备案。 以下属于内部审计项目质量控制措施的是。---审计部() 以下属于第一级客流控制措施有() 以下属于外窗洞口尺寸控制措施的有() 以下不属于自营业务内部控制重点防范的内容的是()。 下列不属于自营业务内部控制的是()。 证券公司公司进行自营业务的内部控制,要明确等方面( )。 证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险包括()。 在我国,根据证券自营业务内部控制的要求,自营业务必须与()等业务在机构,人员,会计核算上严格分离 按照《证券公司监督管理条例》的要求,证券公司要建立完备的内部控制体系。证券公司以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点,重点规定了以下( )的规则和风险控制措施。①证券经纪业务②证券自营业务③证券资产管理业务④证券公司内部审计业务⑤融资融券业务 证券公司自营业务的内部控制应包括( )。 Ⅰ.建立“防火墙”制度 Ⅱ.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制 Ⅲ.证券公司应建立独立的实时监控系统 Ⅳ.建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制 根据《广德农村商业银行内部控制基本制度》的规定,以下属于内部控制措施的选项为() 下列属于证券公司各类业务内部控制的主要内容的是( )。①经纪业务内部控制②自营业务内部控制③投资银行类业务内部控制④受托投资管理业务内部控制⑤研究咨询业务内部控制 证券自营业务内部报告的内容应包括( ). 以下关于自营业务内部控制的说法错误的是()。 以下关于自营业务内部控制的说法错误的是( )。 证券公司应加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算,由自营业务部门自己负责自营业务所需资金的调度。()
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