单选题

( )对自营业务规定具体的风险控制措施.并报中国证监会备案。

A. 证券公司
B. 证券交易所
C. 证券公司战略投资机构
D. 财政部

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单选题
( )对自营业务规定具体的风险控制措施.并报中国证监会备案。
A.证券公司 B.证券交易所 C.证券公司战略投资机构 D.财政部
答案
判断题
证券公司从事证券自营业务,应当以公司名义建立证券自营账户,并报公司注册地中国证监会派出机构备案。( )
A.对 B.错
答案
判断题
交易所调整限仓数额须经中国证监会批准,并报中国证监会备案后实施。( )
答案
单选题
下列说法正确的有( )。Ⅰ.证券公司开展自营业务应每两年向中国证监会报送自营业务情况Ⅱ.中国证监会对证券公司自营业务实行日常监督管理Ⅲ.中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务的资料Ⅳ.自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅳ
答案
单选题
下列关于证券自营业务的监管措施的说法正确的是( )。①中国证监会对证券公司的资金来源和运用情况进行定期和不定期检查②证券公司从事自营业务,应当以公司名义开立证券自营账户,并报中国证监会备案③证券公司可聘请会计事务所等中介机构进行配合检查④证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少保存10年
A.②③④ B.①②③ C.①③④ D.①②④
答案
多选题
根据中国证监会关于《证券公司证券自营投资品种清单》的规定,证券公司从事证券自营业务,可以买卖()。  
A.境内上市交易的股票 B.境内银行间市场交易的企业债券 C.商业银行理财产品收益权 D.央行票据
答案
单选题
()从事基金业务的,应当按照中国证监会的规定进行备案。
A.基金份额登记机构 B.基金估值核算机构 C.基金销售支付机构 D.基金销售机构
答案
多选题
证券公司向中国证监会报送自营业务情况统计表的时间是()
A.每年 B.每半年 C.每月 D.每周
答案
单选题
根据中国证监会1996年颁布的《证券公司证券自营业务管理办法》的规定,证券专营机构从事证券自营业务,其负债总额与净资产之比不得超过( )
A.5 B.8 C.10 D.12
答案
单选题
证券公司从事自营业务,应当以公司名义开立证券自营账户,并报(  )备案。
A.国务院 B.财政部 C.中国证监会 D.中国人民银行
答案
热门试题
按照中国证监会公布的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定,证券公司从事自营业务,持有一种收益类证券的成本不得超过净资本的() 根据《证券公司证券自营业务管理办法》第26条规定,证券公司从事证券自营业务,应当以公司名义建立证券自营账户,并报________备案。 中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的( )对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核. 经中国证监会批准经营证券自营的证券公司从事证券自营业务,其注册资本金要求不低于()。 中金所应当从()等方面,制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引,并报中国证监会备案 基金终止并报中国证监会备案后( )个工作日内由清算小组公告。 净资本不低于()人民币,并经中国证监会批准经营证券自营的汪券公司才能从事证券自营业务。 由于证券自营业务的高风险特性,为了控制经营风险,证券公司持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过(),但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外 证券公司申请介绍业务资格时,应当符合中国证监会规定的风险控制指标标准有( )。 中国金融期货交易所应当从()等方面,制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引,并报中国证监会备案 中国金融期货交易所应当从()等方面,制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引,并报中国证监会备案。 中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定,自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的() 期货公司应当按照中国证监会的规定对营业部实行() 按照中国证监会公布的的规定,证券公司从事自营业务,持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的() 证券公司应每( )向中国证监会和交易所报送自营业务情况统计表。 Ⅰ.月 Ⅱ.季 Ⅲ.半年 Ⅳ.年 在我国,期货交易所调整限仓数额须经()批准,并报中国证监会备案后实施。 按照中国证监会公布的的规定,证券公司从事自营业务,持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的(  )。 期货公司应当按照中国证监会的规定对其营业部实行( )。 中国金融期货交易所应当从投资者的()制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引,并报中国证监会备案。 中国金融期货交易所应当从投资者的()制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引,并报中国证监会备案。
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