多选题

在基金销售业务中,下列重点关注异常交易行为()

A. 投资人频繁开立、撤销账户的行为
B. 投资人频繁交易行为
C. 基金份额持有人变更指定赎回银行账户的行为
D. 投资人撤单

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多选题
在基金销售业务中,下列重点关注异常交易行为()
A.投资人频繁开立、撤销账户的行为 B.投资人频繁交易行为 C.基金份额持有人变更指定赎回银行账户的行为 D.投资人撤单
答案
多选题
基金销售机构应重点关注基金销售业务中的以下异常交易行为:( )。
A.投资人频繁开立撤销账户的行为 B.投资人短期交易行为 C.违反销售适用性原则的交易 D.超过约定时间进行资金划付的行为
答案
主观题
基金销售机构在对基金投资进行跟踪和评价时,要求建立异常交易的监控、记录和报告制度,重点关注基金销售业务中的()行为
A.异常交易 B.紧急交易 C.正常交易 D.反馈业务
答案
单选题
基金销售机构在对基金投资进行跟踪与评价时,要求建立异常交易的监控、记录和报告制度,重点是关注基金销售业务中的()行为。
A.异常交易 B. C.紧急交易 D. E.正常交易 F. G.反馈业务
答案
单选题
基金销售机构在对基金投资进行跟踪与评价时,要求建立异常交易的监控、记录和报告制度,重点是关注基金销售业务中的( )行为。
A.异常交易 B.紧急交易 C.正常交易 D.反馈业务
答案
多选题
基金代销业务中重点关注以下几种异常交易行为()
A.投资人购买与其风险承受能力不匹配的产品; B.投资人签约资金账户的金额变动符合大额交易; C.基金份额持有人变更指定赎回资金账户的行为; D.投资人频繁开立或撤销基金账户(投资人在五个工作日内重复发起开户、销户申请即为频繁开销户); E.其他基金交易中符合反洗钱相关法律法规规定的异常行为
答案
单选题
以下不属于基金销售机构应该重点关注的异常交易行为的是()。
A.投资人频繁开立 B.反洗钱相关法律法规规定的异常交易 C.投资人长期交易行为 D.基金份额持有人变更指定赎回银行账户的行为
答案
单选题
公开募集基金的销售业务包括很多方面,下列不属于基金销售业务的是()
A.基金份额的申购、赎回 B.基金份额发售 C.基金份额登记 D.基金宣传推介
答案
多选题
基金投资跟踪与评价的内容包括()。Ⅰ 积极回访投资者,解答投资者疑问Ⅱ 对客户进行调查,征询客户对已使用产品和服务的满意程度Ⅲ 建立异常交易的监控、记录和报告制度,重点关注基金销售业务中的异常交易行为Ⅳ 制定完善的业务流程与销售人员职业操守评价制度
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
证券投资基金销售业务信息管理平台是指基金销售机构使用的与基金销售业务相关的()
A.前台业务系统 B.后台管理系统 C.应用系统的支持系统 D.以上都是
答案
热门试题
下列属于商业银行在理财产品销售业务中应重点关注的异常情况的有( )。 下列属于商业银行在理财产品销售业务中应重点关注的异常情况的有() 基金销售机构新设合并的,新公司应依法申请销售业务资格,新公司()内仍未取得销售业务资格的,合并方基金销售业务资格终止。 销售业务应当关注的风险() 各基金销售机构还需满足开展基金销售业务的网点应有( )名以上人员具备基金销售业务资质的要求。 各基金销售机构开展基金销售业务的网点应有一名以上人员具备基金销售业务资质的要求() ()应当取得基金销售业务资格 基金投资跟踪与评价要抓好以下核心环节()。Ⅰ.回访投资者,解答投资者的疑问Ⅱ.征询客户对已使用产品和服务的满意程度Ⅲ.关注基金销售业务中的异常交易行为Ⅳ.制定完善的业务流程与销售人员职业操守评价制度 下列人员中,属于应取得基金销售人员从业资格的有(  )。Ⅰ.证券公司总部从事基金销售业务管理的人员Ⅱ.商业银行总行从事基金销售业务管理的人员Ⅲ.商业银行各级分行从事基金销售业务管理的人员Ⅳ.证券投资咨询营业网点从事基金销售业务管理的人员 (2019年真题)基金投资跟踪与评价的内容包括( )。Ⅰ 积极回访投资者,解答投资者疑问Ⅱ 对客户进行调查,征询客户对已使用产品和服务的满意程度Ⅲ 建立异常交易的监控、记录和报告制度,重点关注基金销售业务中的异常交易行为Ⅳ 制定完善的业务流程与销售人员职业操守评价制度 对基金销售业务的规范包括() 下列选项,企业销售业务应当关注的风险的是() 下列不属于销售业务需要关注的风险的是( )。 基金销售机构及其从业人员从事基金销售业务,不得有下列()情形 下列应取得中国证券业执业证书的人员有( )。 ①证券公司总部从事基金销售业务管理的人员;②商业银行总行从事基金销售业务管理的人员;③商业银行各级分行从事基金销售业务管理的人员;④证券投资咨询营业网点从事基金销售业务管理的人员。 证券投资基金销售业务信息管理平台是指基金销售机构使用的与基金销售业务相关的信息系统,其主要包括(  )。 下列对投资基金销售业务描述,正确的有( )。 下列对投资基金销售业务的描述,正确的有()。 在基金销售业务信息管理中,交易清算、资金处理的功能,属于()。 下列人员中,属于应取得基金销售人员从业资格的有()。<br/>Ⅰ.证券公司总部从事基金销售业务管理的人员<br/>Ⅱ.商业银行总行从事基金销售业务管理的人员<br/>Ⅲ.商业银行各级分行从事基金销售业务管理的人员<br/>Ⅳ.证券投资咨询营业网点从事基金销售业务管理的人员
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