多选题

基金销售机构应重点关注基金销售业务中的以下异常交易行为:( )。

A. 投资人频繁开立撤销账户的行为
B. 投资人短期交易行为
C. 违反销售适用性原则的交易
D. 超过约定时间进行资金划付的行为

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换一换
多选题
基金销售机构应重点关注基金销售业务中的以下异常交易行为:( )。
A.投资人频繁开立撤销账户的行为 B.投资人短期交易行为 C.违反销售适用性原则的交易 D.超过约定时间进行资金划付的行为
答案
多选题
在基金销售业务中,下列重点关注异常交易行为()
A.投资人频繁开立、撤销账户的行为 B.投资人频繁交易行为 C.基金份额持有人变更指定赎回银行账户的行为 D.投资人撤单
答案
主观题
基金销售机构在对基金投资进行跟踪和评价时,要求建立异常交易的监控、记录和报告制度,重点关注基金销售业务中的()行为
A.异常交易 B.紧急交易 C.正常交易 D.反馈业务
答案
单选题
基金销售机构在对基金投资进行跟踪与评价时,要求建立异常交易的监控、记录和报告制度,重点是关注基金销售业务中的( )行为。
A.异常交易 B.紧急交易 C.正常交易 D.反馈业务
答案
单选题
基金销售机构在对基金投资进行跟踪与评价时,要求建立异常交易的监控、记录和报告制度,重点是关注基金销售业务中的()行为。
A.异常交易 B. C.紧急交易 D. E.正常交易 F. G.反馈业务
答案
单选题
申请开展基金销售业务的机构应()
A.缴纳风险抵押金 B.制定完善的资金清算流程 C.具备符合资质的投资管理人员 D.获得注册所在地人民银行分支机构的批准
答案
单选题
证券投资基金销售业务信息管理平台是指基金销售机构使用的与基金销售业务相关的()
A.前台业务系统 B.后台管理系统 C.应用系统的支持系统 D.以上都是
答案
单选题
基金销售机构中需要取得基金销售业务资格的人员是(  )。
A.专业基金销售机构的人员 B.从事基金理财业务咨询的人员 C.证券投资咨询机构总部从事基金宣传推介的人员 D.以上人员都需要
答案
单选题
基金销售机构新设合并的,新公司应依法申请销售业务资格,新公司()内仍未取得销售业务资格的,合并方基金销售业务资格终止。
A.1个月 B.2个月 C.3个月 D.6个月
答案
单选题
证券投资基金的销售人员包括()。Ⅰ.基金销售机构总部负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员Ⅱ.基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员Ⅲ.基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员Ⅳ.取得证券从业资格的人员
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案
热门试题
基金销售机构从事基金销售活动,未取得基金销售业务资格或经中国证监会资质认定的机构或者个人合作,开办基金销售业务的处以()万元以下的罚款 各基金销售机构还需满足开展基金销售业务的网点应有( )名以上人员具备基金销售业务资质的要求。 各基金销售机构开展基金销售业务的网点应有一名以上人员具备基金销售业务资质的要求() 关于办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务,并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构,以下说法错误的是( )。 关于办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务,并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构,以下说法错误的为(  )。 关于办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务,并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构,以下说法错误的为()。 关于办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务,并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构,以下说法错误的为()。 关于办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务,并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构,以下说法错误的为(  )。 基金销售机构办理基金销售业务,应当由基金销售机构总部与()签订书面销售协议。 基金募集申请获得(  )核准前,基金销售机构不得办理基金销售业务。 基金销售业务流程控制中,基金销售机构须要制定应当包括()。 基金销售机构中不需要取得基金销售业务资格的人员是()。 证券投资基金的销售人员包括()。I.负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员Ⅱ.基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员Ⅲ.基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员Ⅳ.取得证券经纪业务营销资格的人员 基金销售机构从事基金销售活动,未取得基金销售业务资格或经中国证监会资质认定的机构或者个人合作,开办基金销售业务的处以(    )万元以下的罚款。 证券投资基金的销售人员包括(  )。Ⅰ.主要分支机构负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员Ⅱ.基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员Ⅲ.基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员Ⅳ.取得证券经纪业务营销资格的人员 办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务,并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构应当向()进行注册。 本规定(开放式证券基金销售费用管理规定,下同)所称基金销售机构是指办理基金销售业务的基金管理人以及经()注册取得基金销售业务资格的其他机构 本规定(开放式证券投资基金销售费用管理规定,下同)所称基金销售机构是指基金销售业务的基金管理人以及经()注册取得基金销售业务的其他机构 证券投资基金销售业务信息管理平台是指基金销售机构使用的与基金销售业务相关的信息系统,其主要包括(  )。 基金销售机构及其从业人员从事基金销售业务,正确的是( )。
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