多选题

证券公司在分支机构内部控制的过程中应重点防范的有(  )。

A. 财务风险
B. 越权经营
C. 预算失控
D. 道德风险

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多选题
证券公司在分支机构内部控制的过程中应重点防范的有(  )。
A.财务风险 B.越权经营 C.预算失控 D.道德风险
答案
多选题
证券公司对分支机构的内部控制应重点防范()等风险
A.违规执业 B.道德风险 C.预算失控 D.越权经营
答案
单选题
下列关于证券公司分支机构管理的说法,正确的有()。Ⅰ.证券公司不得与他人合资、合作经营管理分支机构Ⅱ.证券公司可以将分支机构委托其他机构经营管理Ⅲ.证券公司不得将分支机构承包、租赁给他人经营管理Ⅳ.证券公司应当对分支机构实行集中统一管理
A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅳ
答案
多选题
证券公司自营业务的内部控制应重点防范( )等风险。
A.规模失控 B.内幕交易 C.变相自营 D.决策失误
答案
多选题
证券公司自营业务的内部控制应重点防范()等风险。
A.规模失控 B.决策失误 C.超越授权 D.变相自营
答案
多选题
根据《证券公司内部控制指引》,下列关于证券公司内部控制的说法正确的是()1 业务创新的内部控制不属于证券公司内部控制2 信息系统的内部控制属于证券公司内部控制3 分支机构内部控制属于证券公司内部控制4 人力资源管理内部控制属于证券公司内部控制
A.1 3 4 B.1 2 4 C.1 2 3 D.2 3 4
答案
单选题
根据《证券公司内部控制指引》,下列关于证券公司内部控制的说法正确的是( )①业务创新的内部控制不属于证券公司内部控制②信息系统的内部控制属于证券公司内部控制③分支机构内部控制属于证券公司内部控制④人力资源管理内部控制属于证券内部控制?
A.①③④ B.①②④ C.①②③ D.②③④
答案
单选题
根据《证券公司内部控制指引》,下列关于证券公司内部控制的说法正确的是()<br/>Ⅰ.业务创新的内部控制不属于证券公司内部控制<br/>Ⅱ.信息系统的内部控制属于证券公司内部控制<br/>Ⅲ.分支机构内部控制属于证券公司内部控制<br/>Ⅳ.人力资源管理内部控制属于证券内部控制
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
(2019年真题)根据《证券公司内部控制指引》,下列关于证券公司内部控制的说法正确的是()Ⅰ.业务创新的内部控制不属于证券公司内部控制Ⅱ.信息系统的内部控制属于证券公司内部控制Ⅲ.分支机构内部控制属于证券公司内部控制Ⅳ.人力资源管理内部控制属于证券内部控制
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
多选题
证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险包括()。
A.规模失控 B.账外自营 C.内幕交易 D.信用交易
答案
热门试题
下列选项中,属于证券公司分支机构的是(  )。 根据《证券公司监督管理条例》的规定,下列说法中,正确的有()。Ⅰ.证券公司及其境内分支机构经营的业务应当经国务院证券监督管理机构批准Ⅱ.证券公司应当对分支机构实行集中统一管理Ⅲ.证券公司可以与他人合资、合作经营管理分支机构Ⅳ.证券公司可以将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理 证券公司分支机构的关键岗位包括()。 下列属于证券公司分支机构的是()。 证券公司受托资产管理业务的内部控制应重点防范()等所导致的风险 以下证券公司分支机构可以做的是( )。 以下证券公司分支机构可以做的是(  )。 下列情形中,应当经国务院证券监督管理机构批准的有( )。 Ⅰ.证券公司增加注册资本; Ⅱ.证券公司减少注册资本; Ⅲ.证券公司合并; Ⅳ.证券公司撤销境内分支机构。 下列各项中,关于证券公司分支机构的说法,正确的是(  )。I.相互之间存在控制关系的,在任何情况下均不得经营相同的证券业务II.证券公司不得与他人合资经营管理分支机构III.证券公司可以将分支机构委托给他人经营管理IV.证券公司及其境内分支机构经营的业务应当经国务院证券监督管理机构批准 下列选项中,有关证券公司的表述正确的是( )。 Ⅰ.证券公司及其境内分支机构经营的业务应当经国务院证券监督管理机构批准 Ⅱ.2个以上的证券公司受同一单位、个人控制或者相互之间存在控制关系的,不得经营相同的证券业务 Ⅲ.证券公司应当对分支机构实行集中统一管理,不得与他人合资、合作经营管理分支机构 Ⅳ.证券公司不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理 证券公司设立、收购分支机构,应当具备下列条件() 下列事项中,需要经国务院证券监督管理机构批准的有( )。①证券公司合并②证券公司撤销境内分支机构③证券公司减少注册资本④证券公司在境外参股证券经营机构 证券公司分支机构包括( )。 Ⅰ.从事业务经营的分公司 Ⅱ.证券营业部 Ⅲ.证券公司子公司 Ⅳ.期货子公司 2003年l2月15日,中国证监会发布了《证券公司内部控制指引》,要求证券公司应重点防范的风险包括()。 证券公司对业务创新应重点防范()等风险 关于证券公司分支机构的经营管理,以下说法正确的是()。 关于证券公司分支机构的经营管理,下列说法正确的是()。 关于证券公司分支机构的经营管理,以下说法正确的是() 下列有关证券公司及其境内分支机构的设立、变更、注销登记的说法,表述正确的是( )。 Ⅰ.公司登记机关应当依照法律、行政法规的规定,凭证券交易所的批准文件,办理证券公司及其境内分支机构的设立、变更、注销登记 Ⅱ.证券公司在取得公司登记机关颁发或者换发的证券公司或者境内分支机构的营业执照后,应当向国务院证券监督管理机构申请颁发或者换发经营证券业务许可证 Ⅲ.经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境内分支机构的证券业务范围 Ⅳ.经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境外分支机构的证券业务范围 证券公司经纪业务内部控制的重点是( )。
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