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根据展业自律规范,与客户达成衍生产品交易前,银行应确认客户办理衍生产品业务符合交易原则,并获取由客户提供的声明、确认函等能够证明其真实需求背景的书面材料()
单选题
根据展业自律规范,与客户达成衍生产品交易前,银行应确认客户办理衍生产品业务符合交易原则,并获取由客户提供的声明、确认函等能够证明其真实需求背景的书面材料()
A. 合理
B. 真实
C. 实需
D. 投机
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单选题
根据展业自律规范,与客户达成衍生产品交易前,银行应确认客户办理衍生产品业务符合交易原则,并获取由客户提供的声明、确认函等能够证明其真实需求背景的书面材料()
A.合理 B.真实 C.实需 D.投机
答案
主观题
展业自律规范所指人民币与外汇衍生产品包括哪些类型
答案
多选题
与客户达成衍生产品交易前,银行应确认客户办理衍生产品业务符合实需交易原则,并获取有客户提供的声明.确认函等能够证明其真实需求背景的书面材料,内容包括但不限于:( )
A.与衍生产品交易直接相关的基础外汇资产负债或外汇收支的真实性与合法性; B.客户进行衍生产品交易的目的或目标; C.是否存在与本条第一款确认的基础外汇资产负债或外汇收支相关的尚未结清的衍生产品交易敞口; D.客户是否有足够的可交割货币存在银行账户。
答案
单选题
根据展业自律规范,银行在执行“展业原则”时,应根据客户分类情况,对企业提交的交易单证的真实性及其与外汇收支的进行合理审查()
A.合理性 B.一致性 C.匹配性 D.有效性
答案
判断题
展业自律规范中,人民币与外汇衍生产品包括人民币外汇远期、掉期、期货和期权业务()
答案
多选题
根据展业自律规范银行在发放境外贷款后,应进行持续监控做到()
A.跟进资金流向 B.对于“关注客户”关注币种及期限错配风险 C.必要时,可通过要求客户追加担保或抵押物,提前收回贷款等措施化解风险 D.对于“关注客户”应拓宽信息核实渠道,通过行业协会、境内外关联行、第三方机构等途径加强客户追踪调查
答案
多选题
根据展业自律规范,银行为企业办理境外贷款业务,应当()
A.建立风险监控机制 B.遵守银行内部有关授信管理方针、政策、原则及规定 C.符合风险和收益相匹配的原则 D.遵守我国金融监管、外汇管理及其他有关法律法规即可
答案
判断题
根据展业自律规范,银行为企业办理跨境担保业务,银行应建立跨境担保业务跟踪机制()
答案
单选题
根据展业自律等规范,银行办理信用证项下出口出货前融资,应审核的单据不包括()
A.信用证及修改正本 B.贸易合同 C.进口报关单 D.出口批文或出口许可证(如需)
答案
单选题
根据展业自律规范,银行办理境外放款外汇业务,应严格按照的展业原则,履行尽职审查责任,确保客户身份及业务背景真实、合规()
A.了解客户、了解业务、尽职审查 B.了解客户、了解业务、尽职审核 C.了解业务、了解客户、尽职审核 D.了解客户、了解业务、表面审查
答案
热门试题
根据展业自律规范,境内企业办理境外放款业务时,银行应审核的材料包括()
根据展业自律规范,银行为企业办理境外贷款业务,贷款发放及支付时,应审核()
根据展业自律等规范,对于交易对手为关联企业的进口融资业务,银行无需加强尽职审查()
根据展业自律等规范,关注客户可以办理预付货款项下贸易融资()
根据展业自律规范,银行为企业办理跨境担保业务,在执行“展业原则”时,应根据客户分类情况,对客户提交的跨境担保外汇业务相关材料的、和进行合理审查()
根据展业自律等规范,银行为客户办理融资融资业务的,应对客户业务申请的合理性进行审核,即审核()
银行业金融机构应及时向机构客户提供已交易的衍生产品的市场信息,至少__对与机构客户交易的衍生产品进行市值重估()
根据展业自律规范,银行为企业办理境外贷款业务,应审核资料主要包括但不限于()
根据展业自律规范,银行为客户办理跨境担保业务,应从这几方面进行业务准入条件识别()
根据展业自律规范,银行应按照《总则》要求,尽职调查,结合等情况,合理划分境外放款客户风险等级()
根据展业自律等规范,银行办理信用证项下出口出货后融资,应审核的单据包括()
根据展业自律等规范,银行办理转口贸易融资时,最长融资期限不应超过年()
根据展业自律等规范,进口贸易融资业务的客户准入标准为同时满足以下条件()
根据展业自律等规范,银行为客户办理贸易融资时,应坚持以实体经济需求为基础,了解客户对的实际需求,使贸易融资各项要素与实体经济需求合理匹配()
根据原中国银监会规定,取得衍生产品交易资格的银行业金融机构可与机构客户进行衍生产品交易,目前主要涉及()等。Ⅰ.远期结售汇Ⅱ.外汇远期Ⅲ.外汇掉期Ⅳ.利率衍生品交易
根据展业自律规范,银行为企业办理跨境担保业务,应审核资金用途,资金用途的注意事项有哪些
根据展业自律等规范,银行可受理企业此类业务需求,即根据客户分批采购需求在一笔订单项下分次进行订单融资()
根据展业自律等规范,银行为客户办理融资业务时,对于交易对手为关联企业的,应参考判断交易价格是否公允,并通过监控资金流向、查验交易单据等方式核实合同执行的真实性()
根据展业自律规范,银行为企业办理跨境担保业务,应审核申请书,其主要内容包括但不限于()
根据展业自律规范,境外放款专户的收入范围不包括()
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