单选题

证券公司(  )业务是指证券公司在机构间市场或在柜台,根据与交易对手达成的协议,与交易对手直接开展的期权交易。

A. 场外期权
B. 50ETF期权
C. 认购期权
D. 股票期权

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单选题
证券公司(  )业务是指证券公司在机构间市场或在柜台,根据与交易对手达成的协议,与交易对手直接开展的期权交易。
A.场外期权 B.50ETF期权 C.认购期权 D.股票期权
答案
单选题
金融衍生工具的场外交易市场可分为(  )两类。①银行间与银行柜台衍生工具市场②投资机构与投资机构柜台衍生工具合同③证券公司机构间与证券公司柜台衍生工具市场④外汇机构与外汇机构柜台衍生工具市场
A.①② B.②③ C.③④ D.①③
答案
单选题
金融衍生工具的场外交易市场可分为()两类。<br/>①银行间与银行柜台衍生工具市场<br/>②投资机构与投资机构柜台衍生工具合同<br/>③证券公司机构间与证券公司柜台衍生工具市场<br/>④外汇机构与外汇机构柜台衍生工具市场
A.①② B.②③ C.③④ D.①③
答案
单选题
证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括( )。 I.市场准入管理方面 II.证券公司业务监管方面的法律 III.证券公司日常管理方面 IV.证券公司风险防范方面 V.证券公司信息披露方面
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
券商柜台市场是指由试点证券公司按照《证券公司柜台交易业务规范》的相关要求,为交易( )自主建立的场外交易市场及为其提供互联互通服务的机构间报价与服务系统。
A.公司证券 B.证券公司债券 C.私募产品 D.公司债券
答案
单选题
(2018年真题)场外交易市场,即业界所称的OTC市场,它主要由(  )组成。Ⅰ.银行间与银行柜台衍生工具市场Ⅱ.证券公司机构间与证券公司柜台衍生工具市场Ⅲ.上海证券交易所Ⅳ.深圳证券交易所
A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ
答案
单选题
场外交易市场,即业界所称的OTC市场,它主要由()组成。<br/>Ⅰ.银行间与银行柜台衍生工具市场<br/>Ⅱ.证券公司机构间与证券公司柜台衍生工具市场<br/>Ⅲ.上海证券交易所<br/>Ⅳ.深圳证券交易所
A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ
答案
单选题
下列选项中,属于证券公司可以授权其分公司经营的业务有( )。 Ⅰ.管理证券公司一定区域内的证券营业部 Ⅱ.作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务 Ⅲ.作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务 Ⅳ.作为证券公司专门的承销与保荐机构,经营证券公司全部的证券承销与保荐业务
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案
单选题
证券公司中间介绍业务,是指证券公司接受相关委托,介绍客户参与( )买卖并提供相关服务的业务活动。
A.证券 B.股票 C.期货 D.基金
答案
多选题
属于证券公司业务范围的是( )。
A.证券经纪 B.基金募集 C.证券承销与保荐 D.基金财产的投资 E.证券资产管理
答案
热门试题
( )是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。 ( )是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。 ()又称柜台市场,是分布广泛的证券中介机构,如证券公司组成的交易市场。 客户要在证券公司开展融资融券业务,应由客户本人向证券公司业务执行部提出申请。() 证券公司为期货公司提供中间介绍业务,是指证券公司接受相关委托,介绍客户参与()买卖并提供相关服务的业务活动 证券公司应当向协会报送柜台市场业务(  )报告以及(  )报告。 ( )是指证券公司在进行经纪业务时注重效率。 ()是指证券公司在进行经纪业务时注重效率。 证券经纪业务又称代理买卖证券业务,是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的行为。依据代理业务的原则,证券公司不得有以下的行为:( )。 证券公司开展资产管理业务,应当向客户如实披露的信息包括( )①证券公司业务资质②.证券公司管理能力③拟投资的股票及购买数量④.可能存在的市场风险? 证券公司可以授权其分公司经营的业务范围有( )。Ⅰ.管理证券公司一定区域内的证券营业部Ⅱ.经营证券公司一定区域内的证券承销与保荐业务Ⅲ.作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务Ⅳ.作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务 关于我国证券公司,下列说法正确的是()Ⅰ、证券公司是证券市场投融资服务的提供者,是专业的中介服务机构Ⅱ、证券公司是指依照《公司法》和《证券法》设立的经营证券业务的有限责任公司或股份有限公司Ⅲ、在我国,设立证券公司必须经国务院审查批准Ⅳ、证券公司是证券市场重要的机构投资者 ()是指证券登记结算机构接受证券公司委托,集中保管证券公司的客户证券和自有证券,并提供代收红利等权益维护服务的行为。 关于证券公司自营业务,以下说法正确的是()。Ⅰ.证券公司可以设立子公司开展自营业务Ⅱ.证券公司可以委托具备资产管理业务资格的其他证券公司进行证券投资Ⅲ.证券公司可以委托基金管理公司进行证券投资Ⅳ.证券公司可以参与股指期货交易 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》。证券公司从事证券公司从事介绍业务过程中,将面临监管机构行政处罚的行为有(  )。 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》。证券公司从事证券公司从事介绍业务过程中,将面临监管机构行政处罚的行为有()。   证券存管,是指证券登记结算机构接受证券公司委托,集中保管证券公司的客户证券和自有证券,并提供代收红利等权益维护服务的行为。 证券公司设立行使证券公司经营管理职权机构的,该机构的成员为证券公司() (2019年真题)证券公司为期货公司提供中间介绍业务,是指证券公司接受相关委托,介绍客户参与( )买卖并提供相关服务的业务活动。 证券公司为期货公司提供中间介绍业务,是指证券公司接受期货公司委托,为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。()
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